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《京東方開題報(bào)告》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展,保障停車場安保新項(xiàng)目的正常、順利開展,特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃京東方開題報(bào)告 碩士學(xué)位論文 《律師在證券市場信息披露中的監(jiān)督功能》 開題報(bào)告 法研12班:戴科學(xué)號(hào):XX導(dǎo)師:何美歡教授 目錄: 一、課題的背景與意義 二、國內(nèi)外研究狀況與文獻(xiàn)綜述 三、論文結(jié)構(gòu)的初步架構(gòu)和內(nèi)容簡述 四、選題研究要求和預(yù)期達(dá)到的水平 五、主要研究方法 六、論文的初步進(jìn)度安排 附錄:主要參考文獻(xiàn) 一、課題的意義與背景 課題的意義 招股說明書、上市公告書是發(fā)
2、行人發(fā)行上市的必要文件,也是發(fā)行人邁入證 券市場的第一道門檻,是廣大投資者與發(fā)行人發(fā)生緊密關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)?! ÷蓭熢谧C券信息披露中與投資者發(fā)生法律關(guān)系的業(yè)務(wù)主要是出具法律意見目的-通過該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解,并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力,可提升其的專業(yè)水平,并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展,保障停車場安保新項(xiàng)目的正常、順利開展,特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃 書,對(duì)發(fā)行人發(fā)行上市中涉及的法律問題發(fā)表意見,是必備文件之一。律師是否恪盡職責(zé)、認(rèn)真調(diào)查發(fā)行人的情況、
3、出具真實(shí)準(zhǔn)確完整的法律意見書,關(guān)系到發(fā)行人披露的信息是否真實(shí),證券應(yīng)否進(jìn)入市場和投資者的切身利益?! 槭裁匆貜?qiáng)調(diào)證券市場信息披露中律師的監(jiān)督功能呢?因?yàn)榇颂幍穆伞 熍c其他業(yè)務(wù)中的律師有著不同的職能。一般業(yè)務(wù)中的律師主要是服務(wù)于委托人,為最大限度地維護(hù)委托人的合法利益出謀劃策,通常沒有義務(wù)監(jiān)督委托人的行為和披露委托人的違法行為。但證券市場信息披露場合的律師擔(dān)任著兩大功能:一是顧問功能,為發(fā)行人如何符合發(fā)行上市條件和標(biāo)準(zhǔn)以及如何操作提供咨詢、建議和幫助實(shí)際操作;二是監(jiān)督功能,對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件以及
4、披露的信息是否真實(shí)準(zhǔn)確完整進(jìn)行核查驗(yàn)證并發(fā)表法律意見。律師在履行這兩種功能時(shí)是出于不同的利益地位的。在履行顧問功能時(shí),律師是為發(fā)行人如何發(fā)行目的-通過該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解,并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力,可提升其的專業(yè)水平,并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展,保障停車場安保新項(xiàng)目的正常、順利開展,特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃 上市提供法律幫助,服務(wù)越好越出色自然可以從發(fā)行人那里獲得更多的利益,而這種法律幫助又相對(duì)不具有違法的風(fēng)險(xiǎn),利益的驅(qū)動(dòng)自然會(huì)使律師努力提
5、高服務(wù)功能。但在履行監(jiān)督功能的過程中,律師盡管接受發(fā)行人委托,但卻負(fù)有監(jiān)督發(fā)行人遵守法律并對(duì)發(fā)行人的情況發(fā)表法律意見的義務(wù),是對(duì)投資者和公眾負(fù)責(zé)。這種情況下的律師,其處境類似于執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師。1一方面,法律讓律師對(duì)投資者負(fù)責(zé),協(xié)助證監(jiān)會(huì)監(jiān)督發(fā)行人,另一方面,律師是發(fā)行人的受托人,從發(fā)行人那里獲取利益。這時(shí)利益的誘惑和法律的強(qiáng)制性規(guī)范之間產(chǎn)生劇烈的沖突,一旦法律對(duì)律師的制約不力或不適當(dāng),就可能導(dǎo)致律師為追逐自身利益最大化,滿足發(fā)行人的各種要求,包括非法要求。此時(shí),律師的獨(dú)立性和監(jiān)督功能受到極大威脅。
6、律師和其他中介機(jī)構(gòu),一起筑起證券市場的真實(shí)信息防線,防止發(fā)行人虛假 陳述和欺詐發(fā)行上市,維護(hù)投資者的利益。因此,保障律師的獨(dú)立性和監(jiān)督功能在這種情況下尤為關(guān)鍵和重要?! ≌n題的背景 1.律師事務(wù)所及律師證券違法違規(guī)的現(xiàn)狀 據(jù)統(tǒng)計(jì),截至XX年7月,中國證監(jiān)會(huì)共查處涉及律所和律師的案件12件, 2其中律所13家,律師23名。而截至XX年底我國共有422家律師事務(wù)所和1628 名律師有資格從事證券法律業(yè)務(wù)。3即使以XX年7月止的違法數(shù)據(jù)和XX年底的律所和律師數(shù)據(jù)為準(zhǔn)計(jì)算,也就是說到目前為止,只有%的律所和%
7、的律師被查證有證券違法違規(guī)行為。4證券市場發(fā)展至今已有十多年,在十多年的時(shí)間內(nèi)只有如此之低的比例的律所和律師被查證有違法行為。目的-通過該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解,并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力,可提升其的專業(yè)水平,并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展,保障停車場安保新項(xiàng)目的正常、順利開展,特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃 下表是筆者根據(jù)證監(jiān)會(huì)的網(wǎng)站公布的處罰公告整理出來的律所和律師受處 1參見Sommer,TheEmergingResponsibilitiesoft
8、heSecuritiesLawyers,anaddresstotheBanking,CorporationandBusinessLawSection,NewYorkStateBarAssociation,Jan.24,1974。轉(zhuǎn)引自RichardW.JenningsandHaroldMarsh,Jr,SecuritiesRegulation:CasesandMaterials,Fou