首次公開發(fā)行股票詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

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1、首次公開發(fā)行股票詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）第一章總則第一條[制定目的]為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱“新股”）的詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)，確保新股發(fā)行承銷工作的有序開展，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2012年修訂）（以下簡(jiǎn)稱《承銷辦法》）的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條[適用對(duì)象]本細(xì)則的適用對(duì)象包括：（一）擔(dān)任新股發(fā)行項(xiàng)目主承銷商的證券公司（以下簡(jiǎn)稱主承銷商）；（二）參與新股網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對(duì)象，包括常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象和推薦類詢價(jià)對(duì)象。第二章常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象的報(bào)備第三條[常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象]常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象是指經(jīng)

2、相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，依法設(shè)立，并符合《承銷辦法》規(guī)定條件的證券公司、基金公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、信托公司以及合規(guī)的境外投資者。第四條[常規(guī)類配售對(duì)象]常規(guī)類配售對(duì)象是指常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象管理并符合《承銷辦法》規(guī)定范圍，可參與新股詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)的自營(yíng)投資賬戶或證券投資產(chǎn)品，包括:（一）經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金；17（二）全國社會(huì)保障基金；（三）證券公司證券自營(yíng)賬戶；（四）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；（五）信托公司證券自營(yíng)賬戶；（六）信托公司設(shè)立并經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)或備案的集合信托計(jì)劃；（七）財(cái)務(wù)公司證券自營(yíng)賬戶；（八）經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司或者保

3、險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶；（九）合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶；（十）在相關(guān)監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金；（十一）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券投資產(chǎn)品。每個(gè)常規(guī)類配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)指定2個(gè)證券賬戶（上海、深圳市場(chǎng)各1個(gè)）和1個(gè)銀行資金賬戶，參與新股申購業(yè)務(wù)。第五條[自行報(bào)備]申請(qǐng)成為常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象或增加配售對(duì)象的機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交備案申請(qǐng)材料，在協(xié)會(huì)完成備案后可參與新股申購業(yè)務(wù)。第六條[報(bào)備文件內(nèi)容]申請(qǐng)成為常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象或增加配售對(duì)象的機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)備的文件包括下列內(nèi)容：（一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)關(guān)于符合《承銷辦法》第七、八條相關(guān)條件的說明函。（二）申請(qǐng)機(jī)

4、構(gòu)關(guān)于接受詢價(jià)對(duì)象相關(guān)監(jiān)管和自律管理17的承諾函，包括以下必備內(nèi)容：1、自覺遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及詢價(jià)制度的相關(guān)規(guī)定；2、保證詢價(jià)對(duì)象報(bào)備申請(qǐng)文件的真實(shí)性；3、參與新股詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)應(yīng)以專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)；4、接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理；5、接受并積極配合監(jiān)管部門依法就新股詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查；6、如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任，并接受相關(guān)處罰。（三）詢價(jià)對(duì)象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息，包括姓名、辦公電話、手機(jī)、傳真電話、電子信箱、辦公地址、郵政編碼。（四）配售對(duì)象指定賬戶信息，包括自營(yíng)賬戶或證券投

5、資產(chǎn)品的名稱、指定證券賬戶信息（包括上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶名稱、賬戶號(hào)碼）和指定銀行資金賬戶信息（包括開戶銀行名稱、資金賬戶名稱、資金賬戶號(hào)碼、開戶銀行聯(lián)行行號(hào)）。指定賬戶一經(jīng)報(bào)備，不得隨意變更。（五）詢價(jià)對(duì)象資質(zhì)證明文件，包括工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，自有資金具備投資A股資格的證明文件復(fù)印件或可開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格證明文件復(fù)印件。（六）配售對(duì)象資質(zhì)證明文件，其中，以下類別證券投資賬戶分別需要提交：171、經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金：基金募集設(shè)立的批復(fù)復(fù)印件，基金備案確認(rèn)函復(fù)印件，驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件，基金合同復(fù)印件，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)

6、印件。2、全國社會(huì)保障基金：社?；鸾M合資產(chǎn)規(guī)模說明函，社?；鸾M合投資管理合同復(fù)印件，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。3、證券公司證券自營(yíng)賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。4、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃：資產(chǎn)管理計(jì)劃募集設(shè)立批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件，資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同復(fù)印件，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。5、信托公司證券自營(yíng)賬戶需要提交：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。6、信托公司設(shè)立并經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)或備案的集合信托計(jì)劃：集合信托計(jì)劃

7、設(shè)立批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件，集合信托計(jì)劃投資合同復(fù)印件，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。7、財(cái)務(wù)公司證券自營(yíng)賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。817、經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶：保險(xiǎn)產(chǎn)品的批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件，屬于受托代理投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交委托代理合同復(fù)印件。9、合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶：A股投資額度的說明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。10、在相關(guān)監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金：企

8、業(yè)年金確認(rèn)函復(fù)印件，企業(yè)年金組合的資產(chǎn)規(guī)模說明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資產(chǎn)品在招募說明書、投資協(xié)議（合同）等文件中以直接或間接方式載明以博取一、