xx投資管理系統(tǒng)有限公司管理系統(tǒng)投資管理系統(tǒng)規(guī)章制度實(shí)用模板

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1、實(shí)用文案??????????XXXX投資管理有限公司投資管理制度二〇一五年六月??標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案目??錄第一章總??則1第二章投資管理制度的目標(biāo)和原則1第三章投資決策機(jī)構(gòu)2第四章投資標(biāo)準(zhǔn)和投資限制?3第五章投資業(yè)務(wù)流程?3第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理?5第七章?附則?6附件一：投資工作流程圖7附件二：項(xiàng)目概況表8附件三：立項(xiàng)申請(qǐng)表9附件四：投資決策委員會(huì)審核意見(jiàn)表10附件五：合同簽署審批表11標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案第一章總??則第一條為加強(qiáng)公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律

2、，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本制度。?第二條本制度所稱投資，是指運(yùn)用公司所管理的資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行的股權(quán)、債權(quán)投資及公司開(kāi)展的其他類型投資業(yè)務(wù)。?第三條投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)和有效開(kāi)展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。?第四條本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門(mén)和人員。?第五條?公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級(jí)管理、及時(shí)反饋

3、的投資管理模式。??第二章投資管理制度的目標(biāo)和原則第六條投資管理制度的總體目標(biāo)：?（一）保證公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；?（二）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和公司資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。?第七條公司投資管理應(yīng)遵循的原則：?（一）健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門(mén)和各級(jí)崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)；?標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案（二）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時(shí)調(diào)整和

4、不斷完善，維護(hù)投資決策的有效執(zhí)行；?（三）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的投資管理成本實(shí)現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。?第三章投資決策機(jī)構(gòu)第八條投資決策委員會(huì)是公司對(duì)投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策的確定等。?第九條投資決策委員會(huì)由3名成員組成，投資決策委員會(huì)的組成人員可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。?第十條項(xiàng)目投資決策由投資決策委員會(huì)成員采用記名投票方式表決，每人1票。每次表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到2票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到2票為未通過(guò)。投資決策委員會(huì)委員可以投同意票、不同意票，不允許投

5、棄權(quán)票。因故無(wú)法參加投資決策會(huì)議的委員可書(shū)面提交、電子郵件方式表決意見(jiàn)。第十一條投資決策委員會(huì)就以下事項(xiàng)行使職權(quán)：?1、出席投資決策委員會(huì)會(huì)議，審核投資經(jīng)理提交的項(xiàng)目文件，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見(jiàn)并客觀、公正地行使投票權(quán)；2、決定投資項(xiàng)目的募集方案；3、決定投資方案；4、決定投資項(xiàng)目的退出方案；第十二條投資決策委員會(huì)以會(huì)議表決方式進(jìn)行決策，因故未能參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的委員，可以通過(guò)電話會(huì)議、視頻會(huì)議等方式參加。投資決策委員會(huì)議在全體委員出席（有書(shū)面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。?第十三條公司執(zhí)行董事對(duì)于項(xiàng)目的投資決策具有一票否決權(quán)。投資決策委員會(huì)結(jié)合投資決策委員會(huì)全體

6、委員及執(zhí)行董事的投票結(jié)果作最終決策。標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案第四章投資標(biāo)準(zhǔn)和投資限制?第十四條投資潛在的投資項(xiàng)目一般應(yīng)符合如下(但并非必須全部符合)投資標(biāo)準(zhǔn)：??（一）選擇投資的項(xiàng)目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，例如一定的市場(chǎng)占有率、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢(shì)或準(zhǔn)入資格等，并至少具備以下五點(diǎn)：（1）發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來(lái)增長(zhǎng)可預(yù)期；（2）清晰且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利模式；（3）穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)；（4）法人治理結(jié)構(gòu)清晰；（5）具有完整財(cái)務(wù)、稅務(wù)記錄，無(wú)潛在損失。（二）有足夠的安全邊際，投資收回風(fēng)險(xiǎn)小。（三）投資回報(bào)率合理。?第十五條投資限制?（一）不得投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)

7、任的企業(yè)。（二）不得投資于有可能使公司承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目。（三）不得投資于可能會(huì)損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域。（四）不得投資未經(jīng)投資決策委員會(huì)授權(quán)的項(xiàng)目。?第五章投資業(yè)務(wù)流程?第十六條項(xiàng)目的投資業(yè)務(wù)流程主要包括：項(xiàng)目搜集、項(xiàng)目初審、立項(xiàng)管理、盡職調(diào)查、投資決策、合同簽訂、產(chǎn)品發(fā)行、投后管理、投資退出等步驟。第十七條項(xiàng)目搜集?公司應(yīng)主要通過(guò)以下途徑獲取項(xiàng)目：?1、與國(guó)內(nèi)外同業(yè)機(jī)構(gòu)互通信息，共同分享符合各自準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目信息。2、派出專門(mén)人員跟蹤和研究資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過(guò)項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)或網(wǎng)上搜