GBT24010-1996環(huán)境審核指南通用原則.pdf

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cs/T24010一1996前言隨著經(jīng)濟的高速增長，環(huán)境問題已迫切地擺在我們面前，它嚴(yán)重地威脅著人類社會的健康生存和可持續(xù)發(fā)展，并日益受到全社會的普遍關(guān)注。國際競爭的需要，國家政策的要求，社會公眾的期望，使各種類型的組織都越來越重視自己的環(huán)境表現(xiàn)(行為)和環(huán)境形象，并希望以一套系統(tǒng)化的方法規(guī)范其環(huán)境管理活動，滿足法律的要求和它們自身的環(huán)境方針，求得生存和發(fā)展。九十年代初，一些國家在質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化成功經(jīng)驗的啟發(fā)下，率先開展了環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)化活動。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)隨之也在一些成員國家的推動下，著手從事這項工作，并于1993年6月成立了環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會ISO/TC207，正式將環(huán)境管理工作納入了國際標(biāo)準(zhǔn)化的軌道。ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)就是在這一形勢下應(yīng)運而生的。ISO/TC207分別于1996年9月1日和10月1日發(fā)布7ISO14001,ISO14004,ISO14010,ISO14011和ISO14012等五個國際標(biāo)準(zhǔn)。本系列中的其他標(biāo)準(zhǔn)也在制定和擬議中。本標(biāo)準(zhǔn)等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)ISO14010:1996《環(huán)境審核指南通用原則》。本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A為提示的附錄。本標(biāo)準(zhǔn)由國家技術(shù)監(jiān)督局標(biāo)準(zhǔn)化司提出.由全國環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位:中國標(biāo)準(zhǔn)化與信息分類編碼研究所、冶金部信息標(biāo)準(zhǔn)研究院、北京理工大學(xué)、國家環(huán)保局環(huán)境管理體系審核中心。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:張宇春、嚴(yán)圣武、楊作精、黃進、范與華。 GB/T24010一1996ISO前言國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)是由各國標(biāo)準(zhǔn)化團體(ISO成員團體)組成的世界性聯(lián)合會。制定國際標(biāo)準(zhǔn)的工作通常由IS(〕的技術(shù)委員會完成，對某技術(shù)委員會工作感興趣的成員團體有權(quán)參加該技術(shù)委員會。國際上的其他組織，無論是官方的或非官方的，也可通過與IS(〕的聯(lián)絡(luò)參加其工作。在電工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化方面，ISO與國際電工委員會(IEC)保持密切的合作關(guān)系。由技術(shù)委員會正式通過的國際標(biāo)準(zhǔn)草案提交各成員團體表決，國際標(biāo)準(zhǔn)須取得至少75%參加表決的成員團體同意才能正式通過。國際標(biāo)準(zhǔn)ISO14010是由ISO/TC207環(huán)境管理技術(shù)委員會環(huán)境審核與有關(guān)的環(huán)境調(diào)查分技術(shù)委員會(SC2)制定的本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A僅供參考。 GB/T24010一1996引言環(huán)境審核是驗證與幫助改進環(huán)境表現(xiàn)(行為)的一項重要手段。本標(biāo)準(zhǔn)旨在向組織、審核員和委托方提供關(guān)于環(huán)境審核通用原則的指南。它提供了關(guān)于環(huán)境審核及其他有關(guān)術(shù)語的定義和環(huán)境審核的通用原則。本標(biāo)準(zhǔn)是環(huán)境審核系列標(biāo)準(zhǔn)之一，該系列目前還包括:GB/T24011-1996環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核GB/T24012-1996環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求系列中其他標(biāo)準(zhǔn)今后還將陸續(xù)制定。 中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境審核指南通用原則Gs/T24010一1996idtLSO14010門996Guidelinesforenvironmentalauditing-Generalprinciples1范圍本標(biāo)準(zhǔn)提供了環(huán)境審核的通用原則，它適用于各種類型的環(huán)境審核。任何根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)定義為環(huán)境審核的活動，都應(yīng)滿足本標(biāo)準(zhǔn)推薦的作法。2定義下列定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。注:關(guān)于環(huán)境管理方面的術(shù)語與定義在ISO14050中給出。2.1審核結(jié)論auditconclusion審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。2.2審核準(zhǔn)則auditcriteria審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求。注要求可包括(但不僅限于)標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。2.3審核證據(jù)auditevidence關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。注1審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則.2審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、測量與試驗結(jié)果或其他方法。2.4審核發(fā)現(xiàn)auditfindings將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進行比較所得出的評價結(jié)果。注:審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ).2.5審核組auditteam被委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習(xí)審核員。注:審核組長由審核組中的一名審核員擔(dān)任。2.6受審核方auditee受審核的組織。2.7環(huán)境審核員environmentalauditor具備從事環(huán)境審核資格的人員。注:例如GB/T24012給出的環(huán)境審核員資格要求。2.8委托方client委托進行審核的組織。注:委托方可以是受審核方.或是擁有法定或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織。2.9環(huán)境審核environmentalaudit一.，一~-~一一一一一一川比.一，一國家技術(shù)監(jiān)督局1996門2一20批準(zhǔn)1997一04一01實施 GB/T24010一1996客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。2.10環(huán)境審核組長leadenvironmentalauditor具備主持與從事環(huán)境審核資格的人員。注:例如GB/T24012給出的審核組長資格要求。2.11組織organization具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、政府機構(gòu)、企事業(yè)單位或社團，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團體，公營或私營。注:引自GB/T24001-1996.2.12主題事項subjectmatter特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，和(或)有關(guān)上述事項的信息。2.13技術(shù)專家technicalexpert為審核組提供專門知識或技能，而不以審核員身份參加小組工作的人員。3環(huán)境審核要求環(huán)境審核應(yīng)針對明確界定并以文件支持的主題事項，應(yīng)確定主題事項的責(zé)任方并載入文件。開始審核的前提條件是，在與委托方磋商后，審核組長認(rèn)為:—具備了關(guān)于審核主題事項的充足適用的信息資料;—具備了開展審核活動所需的充足資源;—能取得受審核方的充分合作。4通用原則4.1目的和范圍審核應(yīng)建立在委托方所規(guī)定的審核目的的基礎(chǔ)上。審核范圍是根據(jù)滿足審核目的的需要，通過審核組長與委托方的磋商決定的。審核范圍規(guī)定了審核的內(nèi)容和區(qū)域。應(yīng)在審核開始前將審核目的與范圍通報受審核方。4.2客觀性，獨立性與能力為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨立于他們所審核的活動。他們在審核全過程中，應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，無利害關(guān)系。審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān)，由委托方?jīng)Q定。從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系。審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識、技能與經(jīng)驗。4.3職業(yè)誡律審核員在從事環(huán)境審核的過程中，應(yīng)格守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。審核組與委托方之間應(yīng)做到保守機密和充分信賴。除非出于法律要求，沒有委托方的許可(必要時包括受審核方的許可)，審核組成員不得將審核中得到的信息或文件，以及最終審核報告，泄漏給任何第三方。審核員應(yīng)遵循質(zhì)量保證程序。4.4系統(tǒng)化的程序環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)本章提供的通用原則和針對相應(yīng)類型環(huán)境審核的指南予以實施。注例如GB/T24011給出了關(guān)于實施環(huán)境管理體系審核的指南。為了加強一致性和可靠性，環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實施。任何類型的環(huán)境審核，都應(yīng)采用一致的方法與程序。除非出于審核中個別特性的特殊需要，方可 Gs/T24010一1996出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別。4.5審核準(zhǔn)則，證據(jù)和發(fā)現(xiàn)環(huán)境審核的一個早期的基本步驟是確定審核準(zhǔn)則。首先，這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長和委托方的共同認(rèn)可，然后提交受審核方。應(yīng)收集、分析、說明并記錄所需信息，為審查和評價過程提供審核證據(jù)，以判定是否符合審核準(zhǔn)則。審核證據(jù)的質(zhì)量和數(shù)量應(yīng)達到這樣的水平。即由稱職的環(huán)境審核員參照同一審核準(zhǔn)則，獨立地對同樣的審核證據(jù)進行評價，能取得相似的審核發(fā)現(xiàn)。4.6審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性對環(huán)境審核過程的安排，應(yīng)做到使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性達到委托方和審核員所期望的可信程度。由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時間和資源的限制，審核中收集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本，因而所有類型的環(huán)境審核中都必然地具有不確定性因素。對此應(yīng)提請環(huán)境審核結(jié)果的所有使用者注意。環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性，認(rèn)識到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性，并在對審核進行計劃和實施時對這些因素予以考慮。環(huán)境審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù)，使可能影響任何審核結(jié)論的個別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮。4.了審核報告應(yīng)以書面報告的形式將審核發(fā)現(xiàn)(和)或其概要報送委托方。如無委托方的特別禁止，受審核方也應(yīng)得到一份審核報告的副本。審核報告中可包括(但不僅限于)下列有關(guān)審核的信息:a)受審核方和委托方的名稱;b)商定的審核目的和范圍;c)商定的審核準(zhǔn)則;d)審核持續(xù)的時間和進行審核的日期;e)審核組成員名單;幻參與審核的受審核方代表名單;9)對報告內(nèi)容保密性質(zhì)的聲明;h)審核報告分發(fā)單位名單;1)關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙;·J)審核結(jié)論。宙核報告中應(yīng)包含以上哪些內(nèi)容，還須增加何種內(nèi)容，由審核組長與委托方共同商定。注:決定對審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)采取的糾正措施通常是委托方或受審核方的責(zé)任，但如與委托方有協(xié)議在先，審核員可就此提出建議. GB/T24010一1996附錄A(提示的附錄)文獻目錄[11GB/T24001-1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南[21GB/T24011-1996環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核[31GB/T24012-1996環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求[4口ISO14050"，環(huán)境管理—術(shù)語與定義”待發(fā)布。