動產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)作業(yè)流程

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1、動產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程培訓(xùn)云南騰俊國際物流有限公司主體關(guān)系示意圖客戶（出質(zhì)人）銀行（質(zhì)權(quán)人）騰俊國際物流主體關(guān)系圖說明1質(zhì)押：客戶將享有所有權(quán)的貨物質(zhì)押給銀行；銀行向客戶提供授信。2、委托監(jiān)管：銀行委托物流公司對質(zhì)押物進(jìn)行監(jiān)管。物流企業(yè)憑銀行指令操作。業(yè)務(wù)管理組織架構(gòu)動產(chǎn)質(zhì)押的操作流程在整個(gè)流程中始終涉及到三方或者四方控制環(huán)節(jié)入庫日常管理出庫檢查計(jì)量堆碼簽收日常盤點(diǎn)日常維護(hù)計(jì)量放行監(jiān)管人員崗位職責(zé)1、監(jiān)管經(jīng)理職責(zé)①全權(quán)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)部和個(gè)監(jiān)管點(diǎn)的日常工作，人員分工、調(diào)整、評價(jià);②審核或經(jīng)監(jiān)管公司領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)簽發(fā)動產(chǎn)質(zhì)押專用倉單（質(zhì)物清單）等單證，保證監(jiān)管質(zhì)物單證相符；③負(fù)責(zé)與客戶協(xié)調(diào)，解決日常

2、事務(wù)中出現(xiàn)的問題，維護(hù)監(jiān)管點(diǎn)業(yè)務(wù)管理和操作的正常進(jìn)行；④負(fù)責(zé)檢查、督促、落實(shí)各項(xiàng)管理和操作制度。⑤參與監(jiān)管業(yè)務(wù)的營銷開發(fā)。監(jiān)管人員崗位職責(zé)2、監(jiān)管業(yè)務(wù)主管職責(zé)①接受并審核銀行、出質(zhì)人簽發(fā)的各類單證，并根據(jù)協(xié)議要求制作本公司簽發(fā)的各類單證，提交監(jiān)管經(jīng)理簽字，交付銀行、出質(zhì)人；②制作本公司內(nèi)部管理的各類單證，經(jīng)監(jiān)管經(jīng)理簽發(fā)后，交監(jiān)管員執(zhí)行；③各種單證的匯總和分析；④原始單證的管理、保存。監(jiān)管人員崗位職責(zé)3、監(jiān)管組長職責(zé)（注：每個(gè)監(jiān)管點(diǎn)派駐兩名或兩名以上監(jiān)管員時(shí)，由監(jiān)管經(jīng)理或監(jiān)管主管指定一名為監(jiān)管組長）①接受業(yè)務(wù)主管指揮，按照規(guī)定對質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)進(jìn)行操作；②負(fù)責(zé)入庫質(zhì)物的監(jiān)管、盤點(diǎn)、查詢，根據(jù)

3、現(xiàn)場盤查填制各種單證，保證監(jiān)管質(zhì)物賬貨相符；③關(guān)注監(jiān)管質(zhì)物的物理、化學(xué)性質(zhì)變化，維護(hù)監(jiān)管質(zhì)物的安全，定期向監(jiān)管主管匯報(bào)質(zhì)物的情況；④負(fù)責(zé)監(jiān)管質(zhì)物標(biāo)簽，建立、管理和維護(hù)標(biāo)識。監(jiān)管人員崗位職責(zé)4、監(jiān)管員職責(zé)①依照公司與被監(jiān)管企業(yè)和銀行《三方協(xié)議》的約定，嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)。②按照公司要求認(rèn)真辦理質(zhì)物的進(jìn)庫和提貨手續(xù)。③嚴(yán)格審核，核實(shí)出質(zhì)人交付的質(zhì)物。④建立完善的質(zhì)物進(jìn)、出臺賬及質(zhì)物庫存報(bào)表。⑤嚴(yán)格按照銀行確定的質(zhì)物最低價(jià)值控制質(zhì)物的進(jìn)、出庫及庫存量。⑥嚴(yán)格按照公司的要求妥善、謹(jǐn)慎保管、處理質(zhì)物。⑦質(zhì)物出現(xiàn)異常情況或出質(zhì)人的行為危機(jī)銀行和公司的利益時(shí)，及時(shí)向公司審核部領(lǐng)導(dǎo)或銀行報(bào)告。⑧制定值班

4、表，實(shí)行輪流值班，完善交接班任務(wù)，做好值班和交接班記錄。對質(zhì)物裝卸搬運(yùn)現(xiàn)場指揮，科學(xué)合理利用監(jiān)管區(qū)空間，管理貨區(qū)、貨位。⑨根據(jù)監(jiān)管業(yè)務(wù)主管制作的單證接受、清點(diǎn)、盤點(diǎn)和釋放質(zhì)物。填制現(xiàn)場操作的單證，移交監(jiān)管業(yè)務(wù)主管。監(jiān)管人員崗位職責(zé)5、審核員職責(zé)①接受調(diào)度指揮，按照規(guī)定對質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)進(jìn)行操作。②負(fù)責(zé)入庫質(zhì)物的監(jiān)管、盤點(diǎn)、查詢，根據(jù)現(xiàn)場盤查填制各種單證，保證監(jiān)管質(zhì)物賬物相符。③關(guān)注監(jiān)管質(zhì)物的物理、化學(xué)性質(zhì)變化，維護(hù)監(jiān)管質(zhì)物的安全，定期向調(diào)度匯報(bào)監(jiān)管質(zhì)物的情況。④負(fù)責(zé)監(jiān)管質(zhì)物標(biāo)簽、標(biāo)識的建立、管理和維護(hù)。業(yè)務(wù)過程主要要點(diǎn)（入庫）①出質(zhì)人公司在有廠區(qū)的（或者我方倉庫，或者第三方倉庫）劃定監(jiān)管區(qū)

5、域，用于存放質(zhì)押的貨物。我方派遣監(jiān)管員提前進(jìn)入庫存區(qū)域，熟悉環(huán)境，做好貨物的接受準(zhǔn)備工作。②監(jiān)管業(yè)務(wù)主管接受銀行和出質(zhì)人公司共同簽發(fā)的《查詢及出質(zhì)通知書》（或由銀行直接轉(zhuǎn)發(fā)給監(jiān)管單位），核對真?zhèn)?，檢驗(yàn)《查詢及出質(zhì)通知書》記載的協(xié)議編號、單證編號是否有效。業(yè)務(wù)過程主要要點(diǎn)（入庫）③監(jiān)管業(yè)務(wù)主管核實(shí)無誤后，將《查詢及出質(zhì)通知書》記載的內(nèi)容通知現(xiàn)場監(jiān)管員和審核員，即以《監(jiān)管通知書》的形式進(jìn)行通知，監(jiān)管員要與出質(zhì)人公司的代表一起盤點(diǎn)和核查貨物（在第三方倉庫存儲時(shí)，要有第三方倉庫人員的參與）。初始盤點(diǎn)時(shí)要由銀行、出質(zhì)人、監(jiān)管方共同盤點(diǎn)。④對于出質(zhì)人公司交付的貨物，出質(zhì)人公司需提供有關(guān)質(zhì)物的磅單、

6、提貨單、進(jìn)貨單及完稅證等復(fù)印件，交于我方監(jiān)管員，監(jiān)管員應(yīng)妥善保管并及時(shí)經(jīng)這些憑證單據(jù)寄送或者傳真給公司監(jiān)管業(yè)務(wù)主管人員。業(yè)務(wù)過程主要要點(diǎn)（入庫）⑤現(xiàn)場監(jiān)管員和審核員在清點(diǎn)驗(yàn)收中，如發(fā)現(xiàn)破損、污染或其它異常情況，應(yīng)詳細(xì)記錄，并及時(shí)告知上級領(lǐng)導(dǎo)人員，由監(jiān)管業(yè)務(wù)主管與出質(zhì)人公司共同出具《質(zhì)物進(jìn)倉作業(yè)單》，一式兩份，雙方簽章各執(zhí)一份。⑥如確定監(jiān)管區(qū)域內(nèi)的質(zhì)物數(shù)量、重量等信息與《查詢及出質(zhì)通知書》記載一致，由公司主管人員層層審批后立即向銀行出具《查復(fù)及出質(zhì)確認(rèn)書》，并將《查復(fù)及出質(zhì)確認(rèn)書》原件以最快的時(shí)間交由銀行指定工作人員。業(yè)務(wù)過程主要要點(diǎn)（日常監(jiān)管）①質(zhì)物入庫后，現(xiàn)場監(jiān)管員根據(jù)銀行的要求在質(zhì)

7、物的顯著位置粘貼質(zhì)押標(biāo)簽，或懸掛質(zhì)押明示牌，以明示貨物已經(jīng)進(jìn)行了質(zhì)押，起到對外公示的作用，使第三人能夠了解貨物已經(jīng)質(zhì)押的情況，如有異議可以及早提出。業(yè)務(wù)過程主要要點(diǎn)（日常監(jiān)管）②貨物在庫監(jiān)管期間，實(shí)行24小時(shí)不間斷監(jiān)管。要求現(xiàn)場監(jiān)管員和審核員嚴(yán)格監(jiān)控質(zhì)押的進(jìn)、出情況，填制《質(zhì)物入庫作業(yè)記錄表》、《質(zhì)物出庫作業(yè)記錄表》;一天一次盤點(diǎn)，填制《盤點(diǎn)表；監(jiān)管員每天填制《進(jìn)出存日報(bào)表》通過電話、傳真、郵件或其它方式上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。盤點(diǎn)要每天進(jìn)行，要及時(shí)發(fā)現(xiàn)