德日犯罪論體系思維模式探究

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1、德日犯罪論體系思維模式探究【內(nèi)容提要】任何犯罪論體系的建構(gòu)都需要一定的思維模式作為其支撐點(diǎn)。目前,德日刑法學(xué)界普遍認(rèn)為應(yīng)以目的合理性為基礎(chǔ)建構(gòu)犯罪論體系,并對(duì)范疇論體系提出了批判。然而,作為目的合理性的實(shí)現(xiàn)途徑是建構(gòu)形式合理化的犯罪論體系還是實(shí)質(zhì)合理化的犯罪論體系,見解并不一致,論爭(zhēng)仍在繼續(xù)。從當(dāng)前德日通說體系各要素的功能和運(yùn)作方式來看,形式合理化和實(shí)質(zhì)合理化在體系中都有所體現(xiàn)。而在該體系中,行為概念并不是體系的要素而是體系運(yùn)作的邏輯起點(diǎn)?!娟P(guān)鍵詞】犯罪論體系/思維模式/范疇論體系/目的論體系思維模式,亦稱思維方式、思維方法,通常是指人們用以把握、描述、理解和解釋客觀世界的概念框架的組合方式

2、和運(yùn)作方式。[1](P55)換言之,思維方式是概念內(nèi)涵的組合與運(yùn)作方式,是思想的內(nèi)容與形式相統(tǒng)一的思維邏輯。其與知識(shí)體系和價(jià)值規(guī)范同時(shí)構(gòu)成了理論的三重基本內(nèi)涵。因此,對(duì)某種理論體系的把握不應(yīng)只局限于概念、范疇或構(gòu)成原理等知識(shí)層面的理解,還應(yīng)透過知識(shí)體系探究該體系所蘊(yùn)含的、更為深層次的思維模式或思維方法。對(duì)德日犯罪論體系的研究也應(yīng)如此。按照德日刑法理論的理解,犯罪論體系首先是一個(gè)知識(shí)體系,是根據(jù)一定原理將犯罪成立要素加以組合而形成的知識(shí)統(tǒng)一體。[2](P90)在該知識(shí)統(tǒng)一體中,犯罪成立要素的組合方式和運(yùn)作方式便構(gòu)成了犯罪論體系的思維方式。近百年來,圍繞犯罪這一法律概念,其應(yīng)有哪些要素構(gòu)成、應(yīng)如

3、何組合諸要素從而使體系整體具有邏輯一貫性和內(nèi)在統(tǒng)一性,這種關(guān)于犯罪論的體系性思考一直成為德日刑法學(xué)界的核心課題?!   ∫?、范疇論體系的批判及其目的論體系的建構(gòu)(注:依據(jù)范疇論或目的論建構(gòu)犯罪論體系的構(gòu)想最早由德國學(xué)者拉德布魯赫(Radbruch)提出。按照拉德布魯赫的觀點(diǎn),范疇論體系就是根據(jù)事物自身的邏輯所建構(gòu)的體系,因此依據(jù)范疇論建構(gòu)的犯罪論體系就是以不法行為中不法的上位概念即行為概念為基點(diǎn)建構(gòu)的犯罪論體系。而目的論體系就是根據(jù)目的與手段加以整序的體系,因此依據(jù)刑事政策或刑罰的目的理論建構(gòu)的犯罪論體系又叫做目的論的犯罪論體系。之后,這一構(gòu)想逐漸得到德日學(xué)者的認(rèn)同。參見[日]莊子邦雄著:《

4、犯罪論的基本思想》,日本有斐閣出版社1979年版,第12-13頁。在日本學(xué)界,除范疇論體系和目的論體系之外,還有訴訟法體系。即為在刑事訴訟中合理認(rèn)定犯罪而建構(gòu)的犯罪論體系。持該體系的學(xué)者認(rèn)為,構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性、有責(zé)性這些犯罪成立要件的要素在體系中應(yīng)處于何種地位,應(yīng)該在充分考慮為實(shí)現(xiàn)刑事訴訟的目的,更加合理的犯罪認(rèn)定程序是什么之后來決定。參見[日]中山研一著:《刑法總論》,日本成文堂出版社1993年版,第118-120頁;[日]鈴木茂嗣:《關(guān)于中山博士的認(rèn)定論的犯罪論體系》,載自《中山研一先生古稀祝賀論文集》(第三卷),第2-6頁。)論文下載范疇論體系就是采用犯罪本體論的思維方式,為探尋

5、犯罪的本質(zhì),立足于行為概念,依照行為發(fā)生、發(fā)展的行為邏輯結(jié)構(gòu)構(gòu)建的犯罪論體系。19世紀(jì)末葉出現(xiàn)的自然主義刑法體系即屬該體系。19世紀(jì)上半葉,自然科學(xué)領(lǐng)域所取得的巨大成就,使人們確信自然科學(xué)的思維方式在社會(huì)科學(xué)中的運(yùn)用同樣也能產(chǎn)生極高的成效和價(jià)值。這種自然科學(xué)思維方式的特點(diǎn)在于其本體論的承諾。即自然界的一切事物或現(xiàn)象都有其內(nèi)在規(guī)律性和統(tǒng)一性。人們相信只有通過仔細(xì)觀察經(jīng)驗(yàn)事實(shí)與感覺材料,才能了解、把握事物或現(xiàn)象的本質(zhì)。深受這種自然科學(xué)思維方式的影響,這個(gè)時(shí)期的刑法學(xué)理論亦試圖脫離規(guī)范化,運(yùn)用自然主義的觀察性語言,在刑法體系中描述犯罪行為的自然要素,犯罪行為的確定,亦不外乎是在感觀感知的可能范圍內(nèi)

6、判斷是否存在物理學(xué)或生物學(xué)等概念體系所能描述的事實(shí)。眾所周知,李斯特是基于自然主義把握行為概念并把其作為根基構(gòu)建犯罪論體系的。其認(rèn)為,作為犯罪構(gòu)成要素的行為是犯罪人相對(duì)于外部世界的有意思的行為,并通過作為和不作為使外部世界產(chǎn)生變化。[3](P167)在李斯特的體系中,構(gòu)成要件該當(dāng)性也被理解為是客觀外界中具有描述可能的物理事實(shí)。在構(gòu)成要件中所把握到的行為的客觀方面,則由反映行為主觀方面的責(zé)任來補(bǔ)充。而李斯特所理解的責(zé)任也僅僅是一種行為人與行為之間的心理關(guān)系,并表現(xiàn)為故意與過失這兩種形態(tài)。在李斯特看來,針對(duì)意思支配下的行為、作為外界事象類型化的構(gòu)成要件該當(dāng)性及責(zé)任這一行為人與其行為之間的心理關(guān)系

7、這些現(xiàn)實(shí)世界的自然對(duì)象,法官無需追加價(jià)值判斷便可加以確定。違法性這一要素在李斯特的自然主義犯罪論體系中,作為規(guī)范的異物僅僅是個(gè)例外。因?yàn)?,李斯特深信所有價(jià)值規(guī)范問題在刑法典中都已得到解決。法(Recht)就是立法者所頒布的法律(Gesetz),無需法官的價(jià)值評(píng)價(jià)性解釋便可獲得法的意義。[4](P21-22)這也就決定了李斯特體系中的違法性僅僅是純粹的形式概念,是只能根據(jù)立法者的權(quán)力性語言充足其內(nèi)容的概念??梢?/p>

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