審計(jì)法務(wù)部部門手冊(cè)

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1、營(yíng)運(yùn)管理手冊(cè)編碼：HHSY-SJFW001海航實(shí)業(yè)控股（集團(tuán)）有限公司審計(jì)法務(wù)管理手冊(cè)批準(zhǔn)人：受授狀態(tài)：受控文件分發(fā)號(hào)碼：E版次：第壹版發(fā)布日期：2012年12月日審法管理手冊(cè)目錄章.節(jié)標(biāo)題頁(yè)碼0手冊(cè)概述0-10.1海航實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)聲明0-10.2手冊(cè)說(shuō)明0-20.3手冊(cè)管理0-30.4修正記錄0-51審計(jì)法務(wù)部簡(jiǎn)介1-12工作目標(biāo)2-12.1質(zhì)量方針2-12.2質(zhì)量目標(biāo)2-13組織機(jī)構(gòu)3-13.1組織機(jī)構(gòu)3-13.2組織職能3-14崗位職責(zé)4-114.1崗位設(shè)置4-14.2崗位職責(zé)4-15審計(jì)法律服務(wù)5-1修

2、訂日期：修訂次數(shù)：頁(yè)碼：3審法管理手冊(cè)5.1法務(wù)人員派駐管理規(guī)定5-15.2審法管理規(guī)定5-35.3日常審法工作流程5-105.4合同管理辦法5-135.5合同類業(yè)務(wù)通告5-255.6案件類管理辦法5-285.7案件類業(yè)務(wù)通告5-346法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引6-16.1房地產(chǎn)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指引6-16.2酒店經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指引6-166.3商業(yè)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指引6-247風(fēng)險(xiǎn)控制7-錯(cuò)誤！未定義書簽。7.1職務(wù)犯罪預(yù)防7-17.2風(fēng)險(xiǎn)控制事件調(diào)查處理辦法7-27.3總部職能部門盡職評(píng)價(jià)7-67.4審法基金籌集

3、及分配管理辦法7-78審計(jì)工作細(xì)則8-18.1內(nèi)部審計(jì)管理8-18.2離任審計(jì)管理8-7修訂日期：修訂次數(shù)：頁(yè)碼：3審法管理手冊(cè)8.3兼職內(nèi)部審計(jì)員管理辦法8-98.4內(nèi)部審計(jì)工作紀(jì)律8-118.5舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法8-138.6海航實(shí)業(yè)管理干部九條禁令8-錯(cuò)誤！未定義書簽。8.7審計(jì)類業(yè)務(wù)通告8-159附錄9-1修訂日期：修訂次數(shù)：頁(yè)碼：3審法管理手冊(cè)0手冊(cè)概述修訂日期：修訂次數(shù)：頁(yè)碼：0-8審法管理手冊(cè)0海航實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)聲明海航實(shí)業(yè)審法管理手冊(cè)闡明了海航實(shí)業(yè)控股（集團(tuán)）有限公司審法管控工作目標(biāo)和實(shí)施措施，明確了公

4、司審計(jì)法務(wù)部的組織職能及工作職責(zé)，對(duì)公司的日常審計(jì)法務(wù)工作程序進(jìn)行了描述，強(qiáng)調(diào)了審計(jì)法務(wù)整體運(yùn)行的基本原則和要求，是公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理體系有序和有效運(yùn)行的指導(dǎo)性文件，是公司審計(jì)法務(wù)管理活動(dòng)的基本依據(jù)。本手冊(cè)已通過(guò)海航實(shí)業(yè)審計(jì)法務(wù)部總經(jīng)理審核，并經(jīng)海航實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以頒布實(shí)施。公司審計(jì)法務(wù)部全體員工、各部門管理干部以及相關(guān)崗位應(yīng)切實(shí)遵守本手冊(cè)的各項(xiàng)規(guī)定，提高審法管理工作效率和質(zhì)量，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)既定的工作目標(biāo)。特此聲明海航實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)簽名：二○一二年月日修訂日期：修訂次數(shù)：頁(yè)碼：0-8審法管理手冊(cè)0手冊(cè)說(shuō)明編制目的

5、為建立健全的海航實(shí)業(yè)審法管理機(jī)制，完善審法管理組織架構(gòu)，明確審法管理責(zé)任，有效識(shí)別和主動(dòng)管理、防范、處置風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提升海航實(shí)業(yè)的管理水平，促進(jìn)海航實(shí)業(yè)審計(jì)法律事務(wù)工作的規(guī)范化、專業(yè)化，維護(hù)海航實(shí)業(yè)的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)海航實(shí)業(yè)健康持續(xù)規(guī)范發(fā)展，特制定本手冊(cè)。編制依據(jù)本手冊(cè)依據(jù)我國(guó)相關(guān)的法律法規(guī)，海航集團(tuán)有關(guān)審法的文件制度，海航實(shí)業(yè)有關(guān)審法的文件制度，并結(jié)合公司有關(guān)政策及實(shí)際運(yùn)行情況而制定。手冊(cè)適用范圍本手冊(cè)適用于海航實(shí)業(yè)所有部門、成員企業(yè)、項(xiàng)目部及其工作人員。使用要求要求海航實(shí)業(yè)及成員企業(yè)在實(shí)際工作中執(zhí)行本手冊(cè)的

6、規(guī)定，并在實(shí)踐中不斷提出改進(jìn)意見(jiàn)，已持續(xù)完善本手冊(cè)。修訂日期：修訂次數(shù)：頁(yè)碼：0-8審法管理手冊(cè)0手冊(cè)管理編寫、修訂、審核和批準(zhǔn)本手冊(cè)由審計(jì)法務(wù)部組織編寫和修訂，由各中心協(xié)調(diào)及手冊(cè)監(jiān)督責(zé)任人審核，編寫和修訂后的最終批準(zhǔn)人為海航實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)。手冊(cè)的修訂1）當(dāng)集團(tuán)直管部門管理、服務(wù)方面的政策改變，當(dāng)集團(tuán)管理機(jī)構(gòu)及有關(guān)管理人員發(fā)生調(diào)整時(shí)，將對(duì)手冊(cè)進(jìn)行臨時(shí)修改、補(bǔ)充；2）對(duì)本手冊(cè)的每次修改都應(yīng)編寫修訂說(shuō)明，修訂說(shuō)明應(yīng)包括修改原因、修改的主要內(nèi)容以及修改所涉及的章節(jié)條款、頁(yè)碼；3）當(dāng)公司機(jī)構(gòu)發(fā)生大變動(dòng)，或手冊(cè)修訂幅度超過(guò)

7、50%時(shí)，將對(duì)手冊(cè)進(jìn)行換版修訂。換版時(shí)，新版手冊(cè)各頁(yè)的修訂狀態(tài)恢復(fù)初始狀態(tài)。審核和批準(zhǔn)1）本手冊(cè)修改后內(nèi)容的最終批準(zhǔn)人為海航實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)，報(bào)批流程為：審計(jì)法務(wù)部總經(jīng)理→海航實(shí)業(yè)副董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官→海航實(shí)業(yè)執(zhí)行董事長(zhǎng)→海航實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)；2）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)手冊(cè)存在問(wèn)題進(jìn)行的修正、公司下發(fā)的各類文件對(duì)手冊(cè)進(jìn)行的修改、對(duì)錯(cuò)誤問(wèn)題及錯(cuò)別字的糾正，由審計(jì)法務(wù)部修改后生效，并對(duì)修改的正確性負(fù)責(zé)，無(wú)需遵守以上所述的通常修改報(bào)批流程。修訂日期：修訂次數(shù)：頁(yè)碼：0-8審法管理手冊(cè)0手冊(cè)管理責(zé)任單位及職責(zé)手冊(cè)管理單位及崗位

8、的確認(rèn)本手冊(cè)的管理責(zé)任單位為海航實(shí)業(yè)審計(jì)法務(wù)部。手冊(cè)管理職責(zé)1）保持手冊(cè)內(nèi)容符合適用的相關(guān)規(guī)章；2）保持手冊(cè)內(nèi)容始終適用于公司現(xiàn)行運(yùn)行狀況，分析研究手冊(cè)在執(zhí)行中所存在的問(wèn)題，并按規(guī)定進(jìn)行修正；3）負(fù)責(zé)手冊(cè)的維護(hù)、更新、上傳、發(fā)放和有效性跟蹤；4）建立規(guī)范的培訓(xùn)程序和制度，使集團(tuán)審法管理人員及相關(guān)單位能夠接受到手冊(cè)的培訓(xùn)，確保集團(tuán)審法管理標(biāo)準(zhǔn)的貫徹落實(shí)。持有人責(zé)任1）負(fù)責(zé)接收本手冊(cè)及其修正換頁(yè)；2）負(fù)