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《銀行案防工作報(bào)告》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、銀行案防工作報(bào)告總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。(四)積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展“×”主題讀書活動(dòng)。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行,進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,營造了良好的安全氛圍。三、強(qiáng)化制度建設(shè),進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來,×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口,抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷提高制度的約束性,努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。(一)完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來,×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,進(jìn)一步
2、強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作,在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求,通過對(duì)案件防控工作的考核,努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除,將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來,努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅(jiān)持每月自查,監(jiān)事會(huì)每季度抽查,半年總行考核通報(bào),切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé),確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性,并將責(zé)任落實(shí)到人,真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”。(二)強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上,按照監(jiān)管部門的要求,實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分,強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管
3、理,并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施,使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制,收到良好效果。四、強(qiáng)化內(nèi)控管理,把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處今年,×行提出“×”的工作思路,著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題,努力構(gòu)建案件防控長效機(jī)制。為此,我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。(一)高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面,×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求,修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》,進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限;完善了崗位輪換交
4、流流程,從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。(二)高度重視對(duì)對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬,目前,我行×萬元以上對(duì)賬率達(dá)100%。按照要求,各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬,對(duì)對(duì)賬工作開展抽查,督促回收對(duì)賬單等,保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。(三)高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑,全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自×年以來的案件風(fēng)險(xiǎn)情況,加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長
5、的專案組,開展風(fēng)險(xiǎn)清查,妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力,及時(shí)報(bào)告;對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的,不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告,將嚴(yán)肅處理;要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作,深入調(diào)查,嚴(yán)肅問責(zé),扎實(shí)整改,以有效的案件查處工作,促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至×月末,我行未發(fā)現(xiàn)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息,報(bào)送數(shù)為零。(四)高度重視安全管理,做實(shí)安保工作。今年以來,×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作:一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演
6、練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制,建立了雙路報(bào)警系統(tǒng),確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。五、強(qiáng)化監(jiān)督措施,完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求,為此,我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位:(一)監(jiān)督措施要到位?!列刑岢觯婪栋讣荒芸偖?dāng)篇二:XX銀行案件防控工作總結(jié)銀行案件防控工作總結(jié)XX銀監(jiān)分局:我行結(jié)合各部門及各條線工作重點(diǎn),對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié),變被動(dòng)應(yīng)
7、對(duì)為主動(dòng)防控,完善制度建設(shè),加強(qiáng)全流程管理,持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn),從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手,繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,防范案件風(fēng)險(xiǎn)?,F(xiàn)將本年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下:一、主要工作一直以來,我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作,充分依靠員工的智慧和力量,群策群力,結(jié)合實(shí)際工作查找問題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)控管理、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。(一)認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施,實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制,年初與各支
8、行、各員工簽訂《XX案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書》,全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書156份,實(shí)行分管責(zé)任,明確工作職責(zé),使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋,責(zé)任落實(shí)到人,不留死角。(二)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),周密部署,確保案件防控工作有序開展