國(guó)際收支外匯管理業(yè)務(wù)辦理指引

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1、國(guó)際收支外匯管理業(yè)務(wù)辦理指引1.事項(xiàng)名稱(chēng)：銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)監(jiān)管操作1.1.事項(xiàng)名稱(chēng)：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出管理（一）設(shè)定依據(jù)：1、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）；2、《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)人民銀行令2014年第2號(hào)）；3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則>的通知》（匯發(fā)[2014]53號(hào)）。（二）辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)（三）實(shí)施機(jī)關(guān)：國(guó)家外匯管理局及其分支局1、政策性銀行總行、全國(guó)性商業(yè)銀行（國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行向國(guó)家外匯管理

2、局直接申請(qǐng)，由國(guó)家外匯管理局審批。2、其他銀行向所在地國(guó)家外匯管理局分局申請(qǐng)，由國(guó)家外匯管理局分局審批。（四）申請(qǐng)條件、辦理材料：1、總行申請(qǐng)辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提供如下材料：（1）辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告；（2）《金融許可證》復(fù)印件；2222（3）辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章制度，應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程、結(jié)售匯業(yè)務(wù)單證管理制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、結(jié)售匯綜合頭寸管理制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)科目和核算辦法、結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)制度和從業(yè)人員崗位責(zé)任制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度；（4）具備辦理業(yè)務(wù)所必需的軟硬件設(shè)備的說(shuō)明材料；（5）擁

3、有具備相應(yīng)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的說(shuō)明材料；（6）需要經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格的，還應(yīng)提交外匯業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件。2、銀行分行應(yīng)持下列材料向所在地外匯局履行事前備案手續(xù)：（1）辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告；（2）《金融許可證》復(fù)印件；（3）具備辦理業(yè)務(wù)所必需的軟硬件設(shè)備的說(shuō)明材料；（4）擁有具備相應(yīng)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的說(shuō)明材料；（5）《銀行辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》一式兩份；（6）總行及上級(jí)分行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核等級(jí)證明材料。3、銀行支行及下轄機(jī)構(gòu)應(yīng)持下列材料向所在地外匯局履行事前備案手續(xù)：（1）

4、《金融許可證》復(fù)印件；（2）《銀行辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》一式兩份；（3）總行及上級(jí)分行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核等級(jí)證明材料。22224、銀行發(fā)生名稱(chēng)變更、營(yíng)業(yè)地址變更的，在變更之日起30日內(nèi)應(yīng)持《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)信息變更備案表》辦理備案手續(xù)。5、銀行停辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)應(yīng)自停辦業(yè)務(wù)之日起30日內(nèi)，持《銀行停辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》辦理備案手續(xù)。（五）辦理流程：1、總行（或外國(guó)銀行分行）市場(chǎng)準(zhǔn)入審批（1）經(jīng)辦人員根據(jù)“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審核單”的內(nèi)容，審核銀行的申請(qǐng)材料。如申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工

5、作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部材料，并填寫(xiě)“銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)聯(lián)系單”，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理；（2）申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請(qǐng)，出具“受理行政許可申請(qǐng)通知書(shū)”，受理與否都應(yīng)出具書(shū)面憑證；外匯局在受理銀行申請(qǐng)時(shí)，可以采取必要的措施合適其軟硬件設(shè)備、人員情況。（3）經(jīng)辦人員審核材料出具審核意見(jiàn)后，按照局發(fā)文流程行文。簽批過(guò)程中整個(gè)審核檔案隨同流轉(zhuǎn)。（4）復(fù)印留存相關(guān)業(yè)務(wù)憑證和銀行申請(qǐng)材料，并做好登記。2、銀行分支機(jī)構(gòu)事前備案準(zhǔn)入審批2222（1）經(jīng)辦人員根據(jù)“銀行分支機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案審核單”的

6、內(nèi)容，審核銀行的申請(qǐng)材料。如申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部材料，并填寫(xiě)“銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)聯(lián)系單”，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理；（2）外匯局在受理銀行一級(jí)分行申請(qǐng)時(shí)，可以采取必要的措施核實(shí)其軟硬件設(shè)備、人員情況。（3）申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請(qǐng)，出具“受理行政許可申請(qǐng)通知書(shū)”，受理與否都應(yīng)出具書(shū)面憑證；（4）審核后出具初審意見(jiàn)并簽字；（5）復(fù)核人員復(fù)核并簽字；（6）分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后，在《銀行辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》加蓋“銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理專(zhuān)用

7、章”予以確認(rèn)備案，將其中一份備案表退還銀行，并做好登記。3、銀行信息變更備案經(jīng)辦人員收到銀行提交的《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)信息變更備案表》及變更后金融許可證復(fù)印件，做好信息登記。4、銀行停辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案經(jīng)辦人員收到銀行提交的《銀行停辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》后，做好信息登記。（六）辦理時(shí)間：周一至周五（節(jié)假日除外），9:00-11:30，13:30-17:00。（七）聯(lián)系電話(huà)：021-58845985、58845339、58845420。2222（八）辦理地點(diǎn)：國(guó)際收支處銀行監(jiān)管科（912室）。1.2.事項(xiàng)名稱(chēng)：銀行辦理代客人民幣與外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)備案

8、核準(zhǔn)（一）設(shè)定依據(jù)1、《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)人民銀行令2014年第2號(hào)）；2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<銀行