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1、天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法第一章總則第一條為促進(jìn)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）加快發(fā)展，規(guī)范股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的登記、設(shè)立、運(yùn)作和監(jiān)管，保護(hù)投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》和《公司登記管理?xiàng)l例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》和《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問(wèn)題的復(fù)函》（發(fā)改辦財(cái)金[2008]1006號(hào)），制定本辦法。第二條本辦法所稱股權(quán)投資基金是指以非公開(kāi)方式募集的、專項(xiàng)用于對(duì)企業(yè)進(jìn)行直接股
2、權(quán)投資資金的集合。該基金應(yīng)是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投資者按照其出資份額分享投資收益，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。本辦法所稱股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）是指接受股權(quán)投資基金委托，規(guī)范管理運(yùn)營(yíng)股權(quán)投資基金的公司（企業(yè)）。第三條依法設(shè)立的股權(quán)投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設(shè)立的股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）包括公司制和合伙制。本辦法適用于依法發(fā)起設(shè)立、在天津市工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記、募集總額不超過(guò)50億元人民幣（含50億元）的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)。經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家發(fā)改委”）批準(zhǔn)設(shè)立的股權(quán)投資基金
3、及其管理機(jī)構(gòu)不適用本辦法。天津股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)展與備案管理辦公室”）是負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）發(fā)展、備案和監(jiān)管的職能部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)展與備案管理部門(mén)”）。發(fā)展與備案管理辦公室由天津市發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門(mén)組成，在股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理業(yè)務(wù)上接受國(guó)家發(fā)改委的指導(dǎo)。發(fā)展與備案管理辦公室積極支持已在天津備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）向國(guó)家發(fā)改委申請(qǐng)備案。第二章股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊(cè)登記第四條設(shè)立公司制和合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）
4、，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》辦理工商注冊(cè)登記。天津工商行政管理部門(mén)是股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊(cè)登記機(jī)關(guān)。第五條股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過(guò)200人；以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過(guò)50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過(guò)50人。以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第六條公司制股權(quán)投資基金的注冊(cè)資本為1000萬(wàn)人民幣。公司制股權(quán)投資基金管
5、理股份公司的注冊(cè)資本不少于500萬(wàn)人民幣；公司制股權(quán)投資基金管理有限公司的注冊(cè)資本不少于100萬(wàn)人民幣。注冊(cè)資本允許分期繳付，股權(quán)投資基金首期繳付不少于1000萬(wàn)人民幣，股權(quán)投資基金管理公司首期繳付不少于100萬(wàn)元人民幣。合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)的出資，按照《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定執(zhí)行。以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金的出資，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）所有投資者，均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。第七條股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)范圍核準(zhǔn)為：從事對(duì)未上市企業(yè)的投資，對(duì)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的投資
6、以及相關(guān)咨詢服務(wù)。股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)范圍核準(zhǔn)為：受托管理股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。第八條公司制股權(quán)投資基金公司名稱核準(zhǔn)為：“xx股權(quán)投資基金股份公司”、“xx股權(quán)投資基金有限公司”。合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“xx股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+（有限合伙）、（普通合伙）”。公司制股權(quán)投資基金管理公司名稱核定為“xx股權(quán)投資基金管理股份公司”或“xx股權(quán)投資基金管理有限公司”。合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)名稱核準(zhǔn)為“xx股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+（有限合伙）、（普通合伙）”。第九條公司制、合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管
7、理公司(企業(yè)),在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定,不得以任何方式公開(kāi)募集和發(fā)行基金。第三章股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展備案管理與投資運(yùn)作第十條符合備案條件的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）注冊(cè)登記后，應(yīng)按照《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問(wèn)題的復(fù)函》（發(fā)改辦財(cái)金[2008]1006號(hào)）向發(fā)展與備案管理部門(mén)備案。第十一條向發(fā)展與備案管理部門(mén)備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）已在工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記。（二）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年持續(xù)保持盈利的財(cái)務(wù)狀況，未受
8、過(guò)有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰。（三）公司制股權(quán)投資基金公司（合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、契約制和信托
