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1、一、單項(xiàng)選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。????A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)????B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)????C.證券交易所????D.中登公司????描述：null您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：2.為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施不包括（）。????A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密????B.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保
2、障敏感信息安全????C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測(cè)????D.確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實(shí)現(xiàn)邏輯連通????描述：null您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：二、多項(xiàng)選擇題3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）????A.客戶利益優(yōu)先????B.公司利益優(yōu)先????C.公平對(duì)待客戶????D.降低公司風(fēng)險(xiǎn)????描述
3、：null您的答案：C,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：4.《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱敏感信息，是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中掌握或知悉的（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）????A.內(nèi)幕信息????B.可能對(duì)投資產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息????C.可能對(duì)投資產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息????D.所有信息????描述：null您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：5.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度,明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單
4、的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。????A.觀察名單????B.限制名單????C.傳言名單????D.控制名單????描述：null您的答案：A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：6.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）????A.跨墻人員所屬部門????B.合規(guī)部門????C.風(fēng)險(xiǎn)控制部
5、門????D.公司董事會(huì)????描述：null您的答案：A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：7.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。其中，合規(guī)部門負(fù)責(zé)（）。????A.記錄跨墻情況????B.向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范????C.會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控????D.對(duì)跨墻違規(guī)行為進(jìn)行處罰????描述：null您的答案：B,C,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：三、判斷題8.證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)
6、部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。因履行管理職責(zé)需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。（）????描述：null您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：9.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，在擔(dān)任前述角色的信息公開之日，證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（）????描述：null您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：10.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司存在利益沖突的業(yè)
7、務(wù)部門的辦公場(chǎng)所可以共用，但是辦公設(shè)備要確保相對(duì)封閉和相互獨(dú)立。（）????描述：null您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（）????描述：null您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：12.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸前的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入限制名單。（）??
8、??描述：null您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：13.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門協(xié)助董事會(huì)和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。（）????描述：null您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：14.證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司提供項(xiàng)目敏感信息，為其參與項(xiàng)目投資提供便利。（）?
