外國直接投資對我國創(chuàng)新的影響

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1、外國直接投資對我國創(chuàng)新的影響　　[摘要]用發(fā)明專利代表創(chuàng)新能力，用外商投資企業(yè)投資總額代表外國直接投資，分析了我國30個省市外國直接投資對創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，外國直接投資自身對我國的創(chuàng)新能力沒有顯著影響，在與我國自身的研發(fā)投入以及發(fā)明專利的市場化程度相結(jié)合以后，其對我國創(chuàng)新能力有顯著正向影響；我國自身的研發(fā)投入以及發(fā)明專利的市場化程度對創(chuàng)新能力都有顯著促進作用。檢驗結(jié)果說明，創(chuàng)新能力的提高要依靠自身的研發(fā)投入和制度建設(shè)。　　[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新能力；外國直接投資；研發(fā)投入；市場化　　[中圖分類號]F830.59[文獻標識碼]A[文

2、章編號]1673-0461（2013）08-0084-05　　一、引言　　兩缺口模型一度成為發(fā)展中國家引進外資的經(jīng)典理論依據(jù)。根據(jù)《2011年世界投資報告》顯示，2010年中國吸引的外商直接投資（FDI）首次超過了1000億美元，位居全球第二位，發(fā)展中國家第一位。FDI在一定程度上確實為我國的經(jīng)濟增長和就業(yè)做出了巨大貢獻。然而，經(jīng)濟的可持續(xù)增長來源于創(chuàng)新和技術(shù)進步，看一個要素是否對經(jīng)濟有真正的促進作用首先要分析其是否利于創(chuàng)新和技術(shù)進步。因此我們?nèi)杂斜匾獙DI是否能夠促進我國的創(chuàng)新和技術(shù)進步進行分析?！　《?、文獻綜述　　對于FDI

3、對東道國技術(shù)溢出效應(yīng)的研究已有很多，從研究的結(jié)果來看分為兩大陣營，一種是認為FDI具有正的技術(shù)溢出效應(yīng)，另一種認為FDI對東道國的技術(shù)進步無貢獻甚至是負效應(yīng)。一類學(xué)者認為，F(xiàn)DI的流入能夠促進東道國（地區(qū)）創(chuàng)新能力的提升。如Imbriani和Reganati（1997）Sjholm（1999）以及Hu等（2002）對意大利、對印度尼西亞和中國廣東的研究結(jié)果都證實了FDI的這種正的技術(shù)溢出效應(yīng)，另一類學(xué)者認為，F(xiàn)DI的流入對東道國（地區(qū)）創(chuàng)新能力的提升作用不顯著。比如Kokko（1994）、Haksar（1995）、Mello和Lu

4、iz（1997）、Aitken和Harrison（1999）、Henny和Manuel（2002）的研究表明，F(xiàn)DI技術(shù)外溢假設(shè)不成立，或者發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)比較微弱，F(xiàn)DI對東道國技術(shù)創(chuàng)新能力的提升作用不顯著?！　〗陙淼奈墨I對FDI溢出效應(yīng)研究的更加細化，從不同的緯度做了大量的研究分析。尤其是我國學(xué)者近年來對FDI溢出影響我國創(chuàng)新的分析更加客觀，更加全面，奉獻了大量有價值的文獻。王華等（2010）沒有發(fā)現(xiàn)外商直接投資促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的證據(jù)。FDI技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響顯著存在基于知識產(chǎn)權(quán)保護水平的“雙門檻效應(yīng)”，區(qū)域

5、間創(chuàng)新能力的差異非常明顯；區(qū)域只有跨越相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平門檻，F(xiàn)DI技術(shù)溢出才能有效地促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升（魯釗陽，廖杉杉，2012）。覃毅和張世賢（2011）研究發(fā)現(xiàn)，中國工業(yè)部門各行業(yè)中的外商直接投資對同行業(yè)和上游產(chǎn)業(yè)中的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生正的行業(yè)內(nèi)水平溢出和后向溢出（后者比前者更為顯著），而對下游企業(yè)產(chǎn)生負的前向溢出。蔣仁愛和馮根福（2012）利用G7對我國的直接投資研究發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)外溢未能顯著促進各省份的技術(shù)進步。這些文獻使得我們能夠更加理性地看待FDI。　　上述文獻在分析FDI對我國創(chuàng)新能力的影響時，沒有與國內(nèi)的創(chuàng)新投

6、入作比較。我們知道，來自外部的技術(shù)溢出具有不確定性和無目的性，這種溢出本身就是無疑泄露的，完全取決于其是否具有正外部性，接受者或者說學(xué)習(xí)者是被動接受。而內(nèi)部的創(chuàng)新投入目標明確，是一種主動創(chuàng)新。本文的研究目的就是檢驗外資的技術(shù)溢出與我國研發(fā)投入對我國創(chuàng)新能力的影響，分析哪種投入對國內(nèi)的創(chuàng)新具有顯著影響。　　三、模型設(shè)定　　我們用專利數(shù)量（本文所用數(shù)據(jù)是指國內(nèi)數(shù)量）來衡量一國的創(chuàng)新能力。Malerba&Orsenigo（1997）認為，專利統(tǒng)計為技術(shù)變革分析提供了唯一的源泉，就數(shù)據(jù)質(zhì)量、可獲得性以及詳細的地區(qū)、產(chǎn)業(yè)而言，任何其它的數(shù)據(jù)

7、無法與專利數(shù)據(jù)相媲美。專利是衡量創(chuàng)新最常用和被廣泛認可的指標（Furman等，2002；李習(xí)保，2007；趙彥云等，2011；王靜、張西征，2012）。專利是世界上最大的技術(shù)信息源，據(jù)實證統(tǒng)計，專利包含了世界科技信息的90%～95%。我國的專利法中專利包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利；香港的專利法中專利分為發(fā)明專利、新樣式和外觀設(shè)計專利；在部分發(fā)達國家中專利分為發(fā)明專利和外觀設(shè)計專利?？梢哉f，無論哪國專利法，幾乎都把發(fā)明專利和其他專利分離開來。因為，發(fā)明專利的原創(chuàng)性最強、技術(shù)含量最高，是衡量企業(yè)、地區(qū)和國家自主創(chuàng)新能力和市

8、場競爭力的重要指標，最能體現(xiàn)一個國家的創(chuàng)新能力，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的關(guān)鍵動力。我們用發(fā)明專利來代表創(chuàng)新產(chǎn)出。　　一個國家的創(chuàng)新來源于國內(nèi)的技術(shù)進步以及外部的技術(shù)溢出，因此，我們設(shè)定創(chuàng)新產(chǎn)出模型如下：　　PAT=AαFDIβ（1）　　對式（1）兩邊