中國收入差距的走勢和影響因素分析

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1、中國收入差距的走勢和影響因素分析*中國收入差距的走勢和影響因素分析原載《經(jīng)濟研究》2005年第10期王小魯樊綱內(nèi)容提要：中國收入差距在過去20年中持續(xù)擴大，對經(jīng)濟的持續(xù)增長、社會公正與穩(wěn)定都提出了挑戰(zhàn)。本文通過計量模型檢驗庫茲涅茨曲線在中國是否存在，證明收入差距還有繼續(xù)上升的明顯趨勢，但其下降階段不能確證。同時模型分析發(fā)現(xiàn)有一系列因素對收入差距的擴大或縮小有重要影響。這包括經(jīng)濟增長方面的因素、收入再分配和社會保障、公共產(chǎn)品和基礎(chǔ)設(shè)施、以及制度方面的因素。這說明有可能通過合理的政策調(diào)整來控制收入差距的繼續(xù)擴大。文章討論了這些發(fā)現(xiàn)的政策含義。

2、關(guān)鍵詞：收入不平等、庫茲涅茨曲線、社會保障、轉(zhuǎn)移支付、經(jīng)濟增長自20世紀90年代以來，我國城鄉(xiāng)間、區(qū)域間、各社會階層間的居民收入差距迅速擴大了。根據(jù)世界銀行和其他中外研究者的計算，中國的吉尼系數(shù)在1980年為0.320，到1984年一度下降到0.257，到1990年上升到0.355，2001年進一步達到了0.447（世界銀行，2004；WIDER，2000）。中國正在從一個收入較平等的國家轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€收入差距很大的國家。根據(jù)世界銀行2005年發(fā)展報告，按由低到高的順序排列，中國的吉尼系數(shù)在120個國家和地區(qū)中列到了第85位，已經(jīng)接近某些社會

3、分化嚴重、經(jīng)濟增長停滯的拉美和非洲國家的水平。收入分配狀況惡化對社會公正提出了嚴重的挑戰(zhàn)，導致社會沖突增加，并可能影響未來經(jīng)濟增長。在上述120個國家和地區(qū)中，在2002－03年期間經(jīng)濟負增長（以人均GDP增長率計）的有23個，其中13個集中在吉尼系數(shù)高于中國的35個國家中（世界銀行，2004）。這說明，在收入差距懸殊的情況下，社會矛盾的激化可能導致經(jīng)濟陷入停滯，必須引起高度*本文是《中國改革與發(fā)展報告2005：收入分配與公共政策》的一部分。1重視。本文著重通過計量模型分析下列問題：1．收入差距在中國的發(fā)展趨勢如何？中國是否存在“庫茲涅茨

4、曲線”所描述的倒U形關(guān)系，即收入差距隨著經(jīng)濟發(fā)展程度的提高而首先擴大，然后逐步縮小的現(xiàn)象？2．導致收入差距上升或下降的因素有哪些？其背后的機制是什么？3．這些影響收入差距的因素能否通過政策手段加以改變？一、文獻回顧和理論假設(shè)半個世紀前，西蒙??庫茲涅茨主要基于對美、英、德等國歷史數(shù)據(jù)的分析提出了一個著名的論斷：隨著經(jīng)濟發(fā)展，這些國家的收入分配不平等狀況經(jīng)歷了首先擴大而后逐漸縮小的過程（Kuznets,1955）。這意味著這些國家的收入差距和經(jīng)濟發(fā)展水平（通常以人均GDP水平表示）之間存在著倒U形曲線關(guān)系，被后人稱為“庫茲涅茨曲線”。半個世

5、紀來，這一發(fā)現(xiàn)引起了許多爭論。一些經(jīng)濟學家以此為論據(jù)，用以證明收入不平等是一個必須經(jīng)歷，而又不用過分擔心的事情;經(jīng)濟增長最終會自發(fā)導致更公平的收入分配?；蛘哒f，效率最終會帶來公平。另一些經(jīng)濟學家則通過理論或?qū)嵶C分析對所謂“庫茲涅茨現(xiàn)象”的存在提出了質(zhì)疑。事實上，庫茲涅茨本人并不認為收入差距會無條件地隨經(jīng)濟發(fā)展而先上升后下降。相反，他指出這種收入差距變化是當時一系列經(jīng)濟、政治、社會和人口條件造成的。他認為，合理的態(tài)度是對這些歷史條件和影響因素進行深入分析。他不認為發(fā)展中國家應(yīng)當象早期資本主義那樣聽任收入差距擴大；他認為累進稅制等縮小收入差距

6、的措施是必要的。他批評那種要所謂“完全的自由市場”的觀點，認為“這樣的爭辯是危險的”（Kuznets,1955）。庫茲涅茨探討了若干因素對收入差距變動的影響。他發(fā)現(xiàn)在一定條件下，工業(yè)化和城市化導致的農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)業(yè)部門和城市遷移，可能首先擴大收入差距，但在更長期會縮小收入差距。另外收入差距上升也與貧、富階層不同的儲蓄率及工業(yè)化早期儲蓄向資本的轉(zhuǎn)化有關(guān)。但后來的政府政策變化，例如針對富人的遺產(chǎn)稅、針對資本的征稅等，減弱了富人的資本積累速度，是收入差距縮小的一個原因。他還指出，西方工業(yè)國家經(jīng)歷過的民主化政治制度改革，是導致收入差距變化的又一原

7、因，有利于它們跨越收入差距擴大的階段，導致較為平等的收入分配。此外，庫茲涅茨還指出，人口增長模式的變化也是一個影響因素。在庫茲涅茨之后，國外對收入不平等問題有過廣泛的研究。較早的一些實證研究證明，庫茲涅茨的“倒U形曲線”是存在的（例如Ahluwalia,CarterandChenery1976）。但一些較新的研究卻發(fā)現(xiàn)，至少在某些情況下，庫茲涅茨曲線未必存在。有些研究者還進一步指出，嚴重的收入不平等導致社會沖突，反過來會阻礙經(jīng)濟增長（例如DeiningerandSquire,1996）。而在經(jīng)濟停滯的狀況下，貧困和收入不平等問題又變得更加

8、難以解決，如同在南部非洲和某些拉丁美洲國家發(fā)生的那樣，陷入所謂“拉美陷阱”。根據(jù)庫茲涅茨以后這半個世紀一些發(fā)達國家的數(shù)據(jù)，這一倒U型曲線的走勢并未普遍延續(xù)。例如德、法、北歐國家吉尼系數(shù)都有下降