16秋北航《金融法》在線作業(yè)三 輔導(dǎo)資料

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1、謀學(xué)網(wǎng)www.mouxue.com北航《金融法》在線作業(yè)三一、單選題（共15道試題，共60分。）1.甲是出票人，乙、丙、丁為依次背書(shū)人，戊從丁處取得票據(jù)，為持票人。甲在出票時(shí)在票面記載"不得轉(zhuǎn)讓"字樣；丙是限制民事行為能力的人。在戊提示付款遭到拒絕后，他可以采用的救濟(jì)方法是下列哪項(xiàng)所述方法？.因?yàn)榧住⒈粚?duì)票據(jù)承擔(dān)保證責(zé)任，戊只能向乙、丁行使追索權(quán).丙的背書(shū)無(wú)效，但戊可以向甲、乙、丁行使票據(jù)權(quán)利，請(qǐng)求支付票面金額.付款人的拒絕付款沒(méi)有理由，戊可以向人民法院起訴，判令付款人履行票據(jù)義務(wù).上面說(shuō)法都不對(duì)，因?yàn)榧自诔銎睍r(shí)已在票面記載不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)砸抑?/p>

2、的背書(shū)行為都無(wú)效，戊不是票據(jù)權(quán)利人正確答案：2.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的性質(zhì)屬于（）?.國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行.政策性銀行.農(nóng)村信用合作銀行.多元投資主體的商業(yè)銀行正確答案：3.以下票據(jù)取得方式中必須支付對(duì)價(jià)的是.因稅收取得票據(jù).因買(mǎi)賣(mài)取得票據(jù).因繼承取得票據(jù).因贈(zèng)與取得票據(jù)正確答案：4.下列關(guān)于承兌的描述中，不正確的是？().承兌以前付款人只是票據(jù)關(guān)系人而不是票據(jù)債務(wù)人.承兌是一種附屬票據(jù)行為.承兌與否由付款人自己決定.承兌并非是匯票所特有的制度正確答案：5.在我國(guó)，對(duì)銀行業(yè)負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的機(jī)構(gòu)是.中國(guó)建設(shè)銀行和中國(guó)工商銀行.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)保監(jiān)會(huì).中國(guó)人民銀行

3、和中國(guó)銀監(jiān)會(huì).財(cái)政部和國(guó)家國(guó)資委正確答案：6.甲為16周歲公民，背書(shū)轉(zhuǎn)讓一匯票于乙，乙又背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)詈蟪制比吮崾境袃侗痪芙^后，向甲追索，甲的哪些主張可構(gòu)成抗辯?謀學(xué)網(wǎng)www.mouxue.com.甲為無(wú)票據(jù)行為能力人，其簽章無(wú)效，不負(fù)票據(jù)責(zé)任.甲不是付款人，無(wú)付款責(zé)任.甲為無(wú)票據(jù)行為能力人，經(jīng)其簽署的票據(jù)屬無(wú)效票據(jù)，因而不負(fù)票據(jù)責(zé)任.甲、乙間授受票據(jù)時(shí)所依據(jù)的買(mǎi)賣(mài)合同歸于無(wú)效，甲、乙間轉(zhuǎn)讓票據(jù)的行為歸于無(wú)效，因而甲不是票據(jù)債務(wù)人正確答案：7.因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取下列哪一措施（）？.政策性停牌.技術(shù)性停牌.臨時(shí)

4、停市.休市正確答案：8.中國(guó)人民銀行貨幣政策委員會(huì)共有多少委員？.7.9.11.13正確答案：9.票據(jù)上的自然人的簽章().只能采取簽名的形式.只能采取蓋章的形式.可以采取簽名或者蓋章，或者簽名加蓋章的形式.只能采取簽名加蓋章的形式正確答案：10.現(xiàn)代金融法是關(guān)于金融活動(dòng)和金融管理的一系列法律、法規(guī)組成的法律體系，其以（）為核心.票據(jù)法.證券法.保險(xiǎn)法.銀行法正確答案：11.資本充足率是指（）.銀行資本和流動(dòng)性資本比例.銀行資本與凈資產(chǎn)之比.資本總額與加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)總額之比.銀行資本與固定資產(chǎn)之比正確答案：12.張三簽發(fā)的以李四為收款人的支票，小寫(xiě)

5、金額為1000元，大寫(xiě)金額為10000元，則.李四可以請(qǐng)求支付的票據(jù)金額是10000元.李四可以請(qǐng)求支付的票據(jù)金額是1000元.票據(jù)無(wú)效，李四不享有票據(jù)權(quán)利.李四可以行使的票據(jù)權(quán)利以張三追認(rèn)的數(shù)額為準(zhǔn)正確答案：謀學(xué)網(wǎng)www.mouxue.com13.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？.拍賣(mài).公開(kāi)競(jìng)價(jià).集中交易.公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易正確答案：14.票據(jù)權(quán)利義務(wù)主要以票據(jù)上生效的記載事項(xiàng)的文字意義予以認(rèn)定，票據(jù)因此為?（）.設(shè)權(quán)證券.指示證券.要式證券.文義證券正確答案：15.美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)------開(kāi)

6、始的.商業(yè)票據(jù).企業(yè)債券.政府債券.股票正確答案：北航《金融法》在線作業(yè)三二、多選題（共10道試題，共40分。）1.某商業(yè)銀行今年準(zhǔn)備吸收大筆存款，其必須.公告存款利率，該存款利率根據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定的存款利率的上下限確定.吸收存款后向中國(guó)工商銀行繳納存款準(zhǔn)備金.吸收存款后留足備付金.大幅度提高存款利率，高息攬儲(chǔ).吸收款后向中國(guó)人民銀行繳納存款準(zhǔn)備金正確答案：2.某股份有限公司擬申請(qǐng)發(fā)行公司債券，它應(yīng)符合的條件包括下列（）？.凈資產(chǎn)不低于人民幣3千萬(wàn)元.最近3年的平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息.累計(jì)發(fā)行在外的債券總額不超過(guò)凈資產(chǎn)額的40

7、％.債券利息不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平正確答案：3.下列哪些是為我國(guó)法律禁止的情形（）？.證券公司工作人員的近親屬買(mǎi)賣(mài)股票的謀學(xué)網(wǎng)www.mouxue.com.證券公司工作人員借他人名義持有，買(mǎi)賣(mài)股票的.持有公司5％以上股份的股東將所持該公司股票賣(mài)出后6個(gè)月買(mǎi)入的.證監(jiān)會(huì)工作人員接收他人贈(zèng)與股票正確答案：4.以下屬于內(nèi)幕信息的知情人員有（　　?。?？.王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司.趙某，公司的打字員，每次公司董事會(huì)的召開(kāi)，都是由趙某作會(huì)議記錄.馬某，該上市公司的董事長(zhǎng).李某，上市公司的法律顧問(wèn)正確答案：5.,有價(jià)證券是指標(biāo)有

8、票面金額,證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證,這種是------憑證.所有權(quán)憑證.資本憑證.貨幣憑證.債券憑證正確答案：