定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同2014)

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1、xxxx定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同(2014版)合同編號：（DX）XX-XX-資管2014第X號委托人：珠海華潤銀行深圳分行管理人：聯(lián)訊證券股份有限公司托管人：平安銀行股份有限公司37目錄前言2一、合同當(dāng)事人2二、釋義3三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理5四、資產(chǎn)委托狀況7五、委托資產(chǎn)的投資9六、委托人的聲明與保證10七、委托人的權(quán)利與義務(wù)11八、管理人的聲明與保證12九、管理人的權(quán)利與義務(wù)13十、托管人的聲明與保證14十一、托管人的權(quán)利與義務(wù)14十二、投資主辦人的指定與變更15十三、信息披露15十四、關(guān)聯(lián)方證券的投資15十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使16十六、管理費(fèi)

2、、托管費(fèi)與其他相關(guān)費(fèi)用16十七、投資收益的分配17十八、委托資產(chǎn)清算與返還18十九、保密條款19二十、不可抗力19二十一、合同的變更、終止與備案19二十二、違約責(zé)任與免責(zé)條款20二十三、適用法律與爭議處理方式21二十四、合同成立與生效、合同份數(shù)21二十五、通知和送達(dá)22二十六、其他事項(xiàng)23附件一：關(guān)于XX-XX-XX號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃成立托管資金到賬的確認(rèn)函（樣本）27附件二：《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（樣本）28附件三：委托資產(chǎn)追加通知書（樣本）29附件四：《委托資產(chǎn)追加運(yùn)作確認(rèn)函》（樣本）30附件五：委托資產(chǎn)提取通知書（樣本）31附件六：管理人和托管人關(guān)聯(lián)方名單（樣本）32附

3、件七：XX-XX-XX號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書33附件八：預(yù)留印鑒樣本37附件九：《定向資產(chǎn)管理合同》（合同編號：（DX）XX-XX-資管2014第*號）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶3837前言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號，以下簡稱《管理辦法》）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會公告[2012]30號，以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人

4、保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益,并不承擔(dān)委托資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。一、合同當(dāng)事人委托人姓名（或公司名稱）：XX珠海華潤銀行深圳分行住所（或公司注冊地址）：郵政編

5、碼：法定代表人姓名：身份證件號碼/公司營業(yè)執(zhí)照：聯(lián)系電話：傳真號碼：網(wǎng)址：37電子信箱：管理人：聯(lián)訊證券股份有限公司注冊地址：廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓辦公地址：廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓法定代表人：徐剛聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號碼：網(wǎng)址：電子信箱：托管人：平安銀行股份有限公司注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號法定代表人：孫建一聯(lián)系人：李帥帥聯(lián)系電話：0755-25879701傳真號碼：0755-22168347網(wǎng)址：www.pingan.com.cn二、釋義本合同中除非文

6、義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：《管理辦法》指2013年6月26日中國證監(jiān)會發(fā)布并于2013年6月26日施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》?！秾?shí)施細(xì)則》指2012年10月18日中國證監(jiān)會發(fā)布并于2012年10月18日施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則37》（證監(jiān)會公告[2012]30號）。元指人民幣元。中國證監(jiān)會、證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會。本計(jì)劃、本資產(chǎn)管理計(jì)劃指XX-XX-XX號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指xxxx證券有限責(zé)任公司，簡稱“證券”。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指平安銀行股份有限公司，簡稱“平安銀行”。定向資產(chǎn)管理合

7、同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。托管協(xié)議指管理人**證券與托管人平安銀行雙方就定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、清算、會計(jì)核算等業(yè)務(wù)簽訂的《定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》。資產(chǎn)委托起始日指管理人發(fā)出《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》當(dāng)日資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人