期貨學習輔導概述法規(guī)

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1、期貨學習輔導概述1、不要幻想走捷徑。全面徹底，不留死角考試特點：時間短，題量大考試方式：閉卷、客觀題、計算機上網、多場次、題庫抽題考試時間：100分鐘，共170道題目，百分制，60分為及格分數線考試題型：單項選擇題：60道，每道0.5分，共30分；多項選擇題：60道，每道0.5分，共30分；判斷是非題：40道，每道0.5分，共20分；不定項選擇題：10道，每道2分，共20分（這些題目每道有四個選項，答案可能是1個，也可能是2-4個）?2、克服畏難思想。復習并不難，總共645個法條，有成效地讀三遍足以。第一遍通讀。目的：對法規(guī)有個總體印象。要訣：一定要一氣呵成。不怕記不住

2、，不怕記混淆，硬著頭皮讀下去。第二遍通讀。目的：對法規(guī)有深入的了解。要訣：最好也是一氣呵成。邊思考邊讀。思考什么?一是，把自己當作出題者，揣摩出題思路。學會以命題者的思路帶著出題方式讀法條。二是，把自己當作監(jiān)管者，從監(jiān)管要求理解法規(guī)。從加強市場監(jiān)管，強化風險控制的角度理解法規(guī)，是有助復習的。第三遍重點讀鞏固記憶。3、把握學習重點，做好復習筆記。重點：條例次重點：7個辦法再次重點：其他4個法規(guī)復習內容考試內容重點?12個法律文件645?1期貨交易管理條例91第一重點全部記牢2期貨交易所管理辦法114第二重點7個辦法3期貨公司管理辦法97?4期貨從業(yè)人員管理辦法36?5期貨

3、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法65?6證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法33?7期貨公司金融結算業(yè)務試行辦法48?8期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法38?9期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則44第三重點題量略少10關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定63?11刑法修正案9?12刑法修正案（六）摘選7?筆記標識：第一遍記住的用紅筆標出，第二遍記住的用藍筆標出，記住的，以后再看可以一帶而過，不再強化；沒記住的反復看，反復強化記憶。聽課時的筆跡標識：單選（）多選√判斷~~~~~~4、處理好兩個關系。法規(guī)和基礎知識的關系。在時間的分配上要合理，避免顧此失彼。在知識點的

4、把握上要融會貫通，相輔相成。工作和復習的關系。業(yè)余時間保證全力投入復習。目的是通過考試，副產品是學習了知識，對今后工作會有幫助。期貨交易管理條例概述條例修訂的背景1、與積極穩(wěn)妥地發(fā)展期貨市場的方針不適應，束縛了期貨市場發(fā)展。2、金融期貨的推出迫切要求法律的支持暫行條例的歷史地位——我國期貨市場的身份證暫行條例的歷史功績——重典治亂市暫行條例的歷史局限——清理整頓的臨時需要、行政色彩濃厚、適用范圍限于商品期貨、對市場主體及行為限制過嚴等等。條例修訂的總體思路兩個重大修改：增加和強化市場化監(jiān)控手段適當放寬對市場的限制兩個繼續(xù)堅持：繼續(xù)堅持集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制繼續(xù)堅持重典治市條

5、例修訂的要點之一：增加和強化市場化監(jiān)控手段進一步完善監(jiān)督管理制度，強化執(zhí)法手段（一）強化證監(jiān)會的監(jiān)管職權（二）強化對期貨公司的監(jiān)管措施（三）執(zhí)法主體和法律責任更加明晰合理（四）完善期貨業(yè)協會的行業(yè)自律管理制度（五）其他確立期貨公司業(yè)務資格的注銷制度加強對交易和結算軟件供應商等外圍主體的延伸監(jiān)管制度之二：建立、健全基礎性風險預警和化解體系（一）建立保證金安全存管監(jiān)控體系（二）設立期貨投資者保障基金（三）建立以凈資本為核心的期貨公司財務監(jiān)管報表和指標體系（四）確立會員分級結算制度（五）其他完善期貨交易結算結果通知制度期貨公司重大事件報告制度風險警示制度（期貨交易所管理辦法8

6、7）之三：適當放寬對市場的限制，加大對期貨市場的保護力度一、放寬條例的適用范圍二、放寬了對期貨交易所的限制（一）可以采取公司制（二）適當放寬以有價證券充抵保證金的限制三、拓寬了期貨公司的業(yè)務范圍四、適當放寬對從事境內外期貨交易的主體限制五、明確變相期貨交易界定標準，保護期貨市場健康發(fā)展???條例修訂的意義第一句話：新條例的重大修改集中體現在名稱的修改上——由“暫行條例”到“條例”，標志著新條例已經不是臨時性、非正常性規(guī)范，而是一部適應市場正常發(fā)展的規(guī)范。第二句話：在建立健全市場化風險預警和監(jiān)管體制的前提下，取消過去的行政性風險監(jiān)管措施，促進市場穩(wěn)步發(fā)展。第三句話：經重大

7、修改后既重于規(guī)范又適當松綁的新期貨條例，必將為我國的期貨市場帶來一個積極穩(wěn)步發(fā)展的新局面期貨條例的基本內容條例的基本內容介紹?章條基本內容?期貨交易管理條例91中華人民共和國國務院令第489號《期貨交易管理條例》已經2007年2月7日國務院第168次常務會議通過，現予公布，自2007年4月15日起施行。一總則5貫穿整個條例的指導思想體現二期貨交易所9期貨交易所的設立、性質、會員、職責、風險管理制度、緊急措施、監(jiān)管三期貨公司9期貨公司的法律地位、設立、業(yè)務范圍及規(guī)則、監(jiān)管四期貨交易基本原則23規(guī)定了交易的基本規(guī)則五期貨業(yè)協會3期貨業(yè)協會的性