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《福建眾鑫資本鑫星成長1期基金合同》由會員上傳分享,免費在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、明橋資產(chǎn)戰(zhàn)略新成長1期私募基金基金合同合同編號:【】基金管理人:深圳前海明橋資產(chǎn)管理有限公司基金托管人:中信建投證券股份有限公司6重要提示本基金投資于證券市場及其他市場,基金凈值會因為市場波動等因素產(chǎn)生波動,投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金的投資風(fēng)險包括但不限于:因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對市場產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險,個別投資品種特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險,由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險,基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險,本基金的特定風(fēng)險等。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但投資
2、者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu),基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資有風(fēng)險,投資者認(rèn)購、申購本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同?;鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績,也不代表基金管理人就本基金做出的任何承諾、保證等。本合同(樣本)將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案,但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同(樣本)的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化
3、引致的投資風(fēng)險,由投資者自行負(fù)擔(dān)。6私募投資基金風(fēng)險揭示書尊敬的投資者:投資有風(fēng)險。當(dāng)您/貴單位認(rèn)購或申購私募基金時,可能獲得投資收益,但同時也面臨著投資風(fēng)險。您/貴單位在做出投資決策之前,請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險揭示書和基金合同,充分認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性,認(rèn)真考慮基金存在的各項風(fēng)險因素,并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力,理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金管理人[深圳前海明橋資產(chǎn)管理有限公司]及投資者分別作出如下承諾、風(fēng)險揭示及聲明:一、基金管理人承諾私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼。私募基金管
4、理人向投資者聲明,基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險;已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn),不保證基金財產(chǎn)一定盈利,也不保證最低收益。二、風(fēng)險揭示(一)特殊風(fēng)險揭示1、私募基金外包事項所涉風(fēng)險基金管理人委托中信建投證券股份有限公司(外包業(yè)務(wù)登記編碼:A00016)作為外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為本基金提供募集資金清算、估值核算、份額注冊
5、登記等服務(wù),外包服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)能力不足、操作失誤等均可能導(dǎo)致本基金財產(chǎn)受到損失。2、私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)履行備案手續(xù)所涉風(fēng)險本基金在基金業(yè)協(xié)會備案完成前無法進(jìn)行投資操作,因備案所需時間無法準(zhǔn)確預(yù)估且投資者在此期間無法及時贖回其投資本金,本基金及投資者均存在在備案期間錯失投資機(jī)會的風(fēng)險。如本基金因未成功在基金業(yè)協(xié)會備案而清算終止,募集、備案及清算期間發(fā)生的費用由基金管理人以自有財產(chǎn)承擔(dān),但仍存在對基金財產(chǎn)造成損失的潛在風(fēng)險。3、基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險6如本基金的投資范圍、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計等存在特殊約定而無法完全
6、適用中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的合同指引,雖然基金管理人將在本風(fēng)險揭示書中進(jìn)行特別揭示,并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明,但仍存在因該等特殊約定不符合法律法規(guī)、自律規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定從而導(dǎo)致本基金損失的風(fēng)險。4、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險本基金可能投資于基金管理人、基金托管人或其關(guān)聯(lián)方發(fā)行、管理的產(chǎn)品或者與基金管理人、基金托管人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易,此種投資、交易行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,存在被監(jiān)管層否定的政策風(fēng)險和相應(yīng)的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險。若本基金投資運作中發(fā)生此類關(guān)聯(lián)交易,基金管理人將及時向投資者進(jìn)行披露。5、臨時開放日風(fēng)險本基金存續(xù)期間如可設(shè)置臨時開放日,可能存在基金凈值的波動影響基金
7、投資運作或基金申購、贖回價格的不公允,從而導(dǎo)致基金投資者損失的風(fēng)險。(二)本基金特定投資風(fēng)險揭示1、市場風(fēng)險證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動,將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險。市場風(fēng)險可以分為股票投資風(fēng)險和債券投資風(fēng)險。(1)股票投資風(fēng)險主要包括:a、國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響,導(dǎo)致市場價格水平波動的風(fēng)險;b、宏觀經(jīng)濟(jì)運行周期性波動,對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險;c、上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響,如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都可能導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化,從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險。(2