我國(guó)碳排放權(quán)配額的初始分配方式研究

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1、我國(guó)碳排放權(quán)配額的初始分配方式研究　　摘要：由于全球氣溫的逐年上升，溫室氣體排放問題日益成為世界各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)。總量控制與碳交易是有效減少溫室氣體排放的途徑之一，因而碳排放權(quán)配額的分配方式對(duì)環(huán)境問題的有效解決起著至關(guān)重要的作用。本文從碳配額分配的角度，對(duì)我國(guó)碳排放權(quán)配額的初始分配方式進(jìn)行了闡述?！　￡P(guān)鍵詞：碳排放權(quán)配額；分配方式；免費(fèi)分配；拍賣法　　一、引言　　近年來，全球氣候變化日趨嚴(yán)重，世界各地的溫室氣體排放導(dǎo)致了全球溫度逐步上升，這引起了全球海平面上升等一系列的嚴(yán)重后果。為了解決此氣候變化問題，聯(lián)合國(guó)多次召開了全球氣候

2、會(huì)議，制定并通過了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書》等條款。其中，采用政府強(qiáng)制性碳減排與市場(chǎng)激勵(lì)相結(jié)合的碳交易是減少溫室氣體的一種有效方法。在總量控制與交易中，碳排放權(quán)的初始分配方式對(duì)碳交易的順利進(jìn)行起到了很大的促進(jìn)作用，這也是有效控制溫室氣體的關(guān)鍵因素之一，從而使得環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益得到協(xié)調(diào)發(fā)展。中國(guó)在其迅速發(fā)展的過程中產(chǎn)生了大量的碳排放量，在哥本哈根會(huì)議上，中國(guó)政府明確承諾到2020年中國(guó)要在其2005年的碳排放水平上減少40%-50%。因而，我國(guó)已在積極試行碳排放權(quán)交易機(jī)制以達(dá)到低碳發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。　　二、碳排

3、放權(quán)配額分配的理論依據(jù)　　20世紀(jì)60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家首次提出了碳排污權(quán)交易的概念。碳排放權(quán)，是在碳排放總量確定的前提下，通過國(guó)家及相關(guān)環(huán)境部門的分配，碳排放的企業(yè)取得的向大氣排放碳污染物的排污許可證。同時(shí)在行使該權(quán)利時(shí)不影響人們的正常生活，并且在排污的同時(shí)獲得一定的經(jīng)濟(jì)收益。　　產(chǎn)生碳排放權(quán)配額分配的理論基礎(chǔ)包括產(chǎn)權(quán)理論和科斯定理等。從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來講，環(huán)境污染是一個(gè)典型的外部性問題。它不可能在完全自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下依靠?jī)r(jià)值規(guī)律來解決。庇古提出了征稅的方法來促使外部成本內(nèi)部化，在庇古理論的基礎(chǔ)上，科斯提出了“只要財(cái)產(chǎn)

4、權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕雷托最優(yōu)”。產(chǎn)權(quán)理論的一個(gè)主要作用是引導(dǎo)人們擁有將外部性內(nèi)在化的激勵(lì)，產(chǎn)權(quán)界定不清是產(chǎn)生“外部性”和“搭便車”的主要根源[1]。　　三、碳排放權(quán)初始配額的分配基礎(chǔ)　　在碳排放權(quán)配額的分配當(dāng)中，一個(gè)配額相當(dāng)于一噸二氧化碳當(dāng)量。配額分配的基礎(chǔ)包括歷史排放記錄法（祖父式分配）、行業(yè)基準(zhǔn)值法或兩者相結(jié)合的方法?！　v史排放記錄法是基于歷史水平的祖父式分配，是指劃定行業(yè)或企業(yè)的歷史排放基準(zhǔn)。但祖父式分配使企業(yè)有維持現(xiàn)

5、狀的傾向，無形中獎(jiǎng)勵(lì)了污染嚴(yán)重的企業(yè)獲得更多的免費(fèi)許可。祖父式分配的優(yōu)點(diǎn)有：第一，基于歷史排放的分配不會(huì)讓企業(yè)的持續(xù)性生產(chǎn)受到影響。第二，基于歷史排放的分配可減少行業(yè)和企業(yè)的反對(duì)，增大了實(shí)行減排的可能性。第三，在基于歷史排放的分配中政府會(huì)補(bǔ)償受政府管制影響的企業(yè)。但是，政府存在著對(duì)企業(yè)過度補(bǔ)償?shù)目赡堋４送?，在這種分配體制下，潛在的新進(jìn)入企業(yè)可能面臨不能獲得排放許可證或排放權(quán)許可價(jià)格過高的門檻?！　⌒袠I(yè)基準(zhǔn)值法是基于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)排放率的分配方法，該方法的配額根據(jù)行業(yè)每單位產(chǎn)品的特定排放值（即基準(zhǔn)值）進(jìn)行計(jì)算分配，實(shí)際的配額數(shù)等于基

6、準(zhǔn)值乘以特定實(shí)施的過去或預(yù)測(cè)產(chǎn)品。使用行業(yè)基準(zhǔn)值法有如下優(yōu)點(diǎn)：第一，使用行業(yè)基準(zhǔn)值法對(duì)于擁有老設(shè)施和新設(shè)施的企業(yè)都較為公平；第二，相對(duì)于歷史排放記錄法，相似設(shè)施使用行業(yè)基準(zhǔn)值法的配額分配差異更??；第三，基準(zhǔn)值法可以驗(yàn)證在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等的改變下歷史排放是否合適?！　『?jiǎn)單來說，歷史排放記錄法適合在碳排放權(quán)交易的第一階段使用，因?yàn)樗僮骱?jiǎn)單，但是這種方法存在著鼓勵(lì)落后的弊端。行業(yè)基準(zhǔn)值法被認(rèn)為是鼓勵(lì)先進(jìn)，更有利于行業(yè)進(jìn)步，但實(shí)際操作時(shí)，工作量大?！　∷摹⑽覈?guó)碳排放權(quán)初始配額分配方式　　國(guó)家對(duì)所分配的碳排放總量在每個(gè)排放主體之間的分配稱

7、為碳排放權(quán)初始分配。美國(guó)在1990年頒布的《清潔大氣法修改方案》中規(guī)定了幾種可行的初始分配方案，分別是：無償分配、配額拍賣以及兩者混合分配的定價(jià)出售[2]，而一般采用的方式為無償分配和配額拍賣兩種分配方式?！　≡谔寂欧艡?quán)的初始分配方式的選擇上面，我們可以借鑒歐盟的經(jīng)驗(yàn)，即在國(guó)家履約期的首階段采用無償分配。無償分配指的是政府管理者以一定的規(guī)則來分配碳排放權(quán)配額，而企業(yè)并不需要為這些配額支付一定的費(fèi)用。由于無償分配不但沒有增加企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，企業(yè)反而多了一筆可以在碳交易市場(chǎng)上進(jìn)行交易的碳資產(chǎn)。因此無償分配很容易被企業(yè)所接受，在實(shí)

8、施過程中受到來自企業(yè)的阻力較少。歐盟的許多國(guó)家比如：意大利、英國(guó)和西班牙大多則采用第二類分配方式?！　》峙涫侵赣烧O(shè)立碳交易市場(chǎng)，企業(yè)通過政府規(guī)定的交易機(jī)制和競(jìng)價(jià)方式取得所需要的碳配額。國(guó)內(nèi)外研究普遍認(rèn)為其在定價(jià)、增加財(cái)政收入，保持市場(chǎng)運(yùn)行效率、促進(jìn)交易機(jī)制和制度創(chuàng)新等方面具有無償分配無