光大證券融資融券業(yè)務(wù)

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1、光大證券融資融券業(yè)務(wù)投資者教育手冊(cè)光大證券融資融券業(yè)務(wù)投資者教育手冊(cè)光大證券融資融券部編38光大證券融資融券業(yè)務(wù)投資者教育手冊(cè)目錄第一部分基礎(chǔ)業(yè)務(wù)知識(shí)1、什么是融資融券交易？2、融資融券交易與普通證券交易有何不同？3、境外融資融券交易現(xiàn)狀如何？4、境外市場(chǎng)有哪些融資融券業(yè)務(wù)模式？5、我國(guó)應(yīng)當(dāng)采取哪種融資融券業(yè)務(wù)模式？6、目前證券公司是否具備開展融資融券業(yè)務(wù)的條件？7、我推出融資融券交易有何積極意義？8、什么是信用證券帳戶？9、什么是信用證券帳戶？10、什么是名義持有人？11、什么是標(biāo)的證券？12、作為標(biāo)的證券的股票應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？13、什么是保證金？14、什么是

2、可充抵保證金證券的折算率？15、什么是保證金比例？16、什么是融資保證金比例？17、什么是融券保證金比例？18、什么是保證金可用余額？19、什么是擔(dān)保物？20、什么是維持擔(dān)保比例？21、什么是授信額度？第二部分投資者業(yè)務(wù)指引22、哪些投資者可以參與融資融券交易？23、投資者可在哪些證券公司參與融資融券交易？24、投資者參與融資融券交易前應(yīng)做什么準(zhǔn)備工作？25、融資融券業(yè)務(wù)操作的操作流程是怎樣的？26、融資融券合同有哪些主要內(nèi)容？27、融資融券合同為什么約定證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶內(nèi)的證券和信用擔(dān)保資金帳戶內(nèi)的資金，為擔(dān)保證券公司因融資融券所生對(duì)客戶債權(quán)的信

3、托財(cái)產(chǎn)？38光大證券融資融券業(yè)務(wù)投資者教育手冊(cè)1、投資者申請(qǐng)開立信用證券帳戶應(yīng)當(dāng)滿足什么基本條件？2、投資者信用證券帳戶由誰負(fù)責(zé)開立？3、投資者如何開立信用證券帳戶？4、投資者信用證券帳戶的性質(zhì)是什么？5、投資者信用證券帳戶具有什么功能？6、投資者的普通證券帳戶和信用證券帳戶的關(guān)系？7、投資者使用信用證券帳戶有何限制？8、投資者如何開立信用資金帳戶？9、投資者如何提交擔(dān)保證券？10、對(duì)投資者提交的擔(dān)保證券有何要求？11、什么證券品種可以作為融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券？12、融資融券期限最長(zhǎng)是多少？13、投資者融資買入證券是否有限制？14、投資者融券賣出是否有限制

4、？15、證券交易所對(duì)投資者融券賣出的價(jià)格是否控制？16、證券暫停交易對(duì)融資融券有何影響？17、證券終止交易對(duì)融資融券有何影響？18、投資者通過公開信息披露可以了解哪些融資融券信息？19、為什么證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者提供的查詢不具有登記效力？20、投資者如何查詢自己的信用證券帳戶信息和融資融券交易情況？21、投資者信用帳戶明細(xì)數(shù)據(jù)在證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)查詢結(jié)果不一致時(shí)如何處理？22、投資者從信用帳戶轉(zhuǎn)出資產(chǎn)受到什么影響？23、什么情況下投資者需要補(bǔ)倉，補(bǔ)倉額應(yīng)該如何計(jì)算？24、證券公司何時(shí)實(shí)施強(qiáng)制平倉？怎樣實(shí)施？25、投資者信用帳戶資產(chǎn)被司法凍結(jié)或劃扣時(shí)，證

5、券公司如何處理？26、投資者如何償還融資債務(wù)？27、投資者如何償還融券債務(wù)？28、在何種情形下，投資者需要委托證券公司發(fā)出還券劃轉(zhuǎn)指令？29、投資者擔(dān)保證券產(chǎn)生權(quán)益時(shí)應(yīng)如何辦理？30、擔(dān)保證券在市值配售新股時(shí)計(jì)算市值嗎？31、擔(dān)保證券涉及上市公司收購情形時(shí)如何處理？32、投資者融券賣出的證券產(chǎn)生權(quán)益時(shí)應(yīng)如何補(bǔ)償融出方？33、融資融券到期后，投資者如何繼續(xù)從事融資融券交易？34、融資融券的交易成本有哪些？38光大證券融資融券業(yè)務(wù)投資者教育手冊(cè)1、融資融券的利息、費(fèi)用如何計(jì)算與收??？2、投資者辦理信用證券帳戶銷戶有什么條件？3、投資者如何注銷信用證券帳戶？4、投資者信

6、用證券帳戶銷戶后如何辦理重新開戶？5、投資者信用證券帳戶遺失、帳戶注冊(cè)資料變更時(shí)，到哪里辦理手續(xù)？6、投資者信用帳戶中的資產(chǎn)發(fā)生繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng)時(shí)如何處理？7、投資者如何履行信息報(bào)告、披露義務(wù)？8、投資者融資融券交易存在異常交易行為的，證券交易所可以采取什么監(jiān)管措施？9、為什么信用證券帳戶對(duì)應(yīng)的投資者不列示在證券持有人名冊(cè)上？第三部分風(fēng)險(xiǎn)揭示10、融資融券交易與普通證券交易相比哪些風(fēng)險(xiǎn)是相同的?11、同普通證券交易相比，融資融券交易有哪些特有風(fēng)險(xiǎn)？12、為什么存在授信額度不能足額使用的可能性？13、投資者在融資融券業(yè)務(wù)中為什么會(huì)存在虧損放大的風(fēng)險(xiǎn)？14、

7、投資者資產(chǎn)被強(qiáng)制平倉將帶來什么損失？15、投資者在從事融資融券交易期間，為什么還存在交易成本增加的風(fēng)險(xiǎn)？16、融資融券業(yè)務(wù)參數(shù)調(diào)整對(duì)融資融券交易有什么影響？17、投資者的信用資質(zhì)狀況發(fā)生變化，會(huì)對(duì)其融資融券業(yè)務(wù)有何影響？18、投資者自身原因?qū)е滤痉ㄌ幚砘騿适袷滦袨槟芰Φ?，?huì)對(duì)其融資融券業(yè)務(wù)有何影響？19、在從事融資融券交易時(shí)，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注什么？20、投資者在償還債務(wù)時(shí)，應(yīng)注意什么？21、投資者為什么要對(duì)其融資融券交易負(fù)有謹(jǐn)慎、注意責(zé)任？22、投資者如何維護(hù)融資融券業(yè)務(wù)中的合法權(quán)益？23、證券公司采取什么措施，揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？第四部分案例1、授信2、發(fā)

8、生交易3、