gonggaomingcheng - 工銀瑞信基金指數(shù)基金債券基金貨 …

《gonggaomingcheng - 工銀瑞信基金指數(shù)基金債券基金貨 …》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。

1、工銀瑞信睿智深證100指數(shù)分級(jí)證券投資基金2013年半年度報(bào)告工銀瑞信睿智深證100指數(shù)分級(jí)證券投資基金2013年半年度報(bào)告2013年6月30日基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司基金托管人：中國民生銀行股份有限公司送出日期：二〇一三年八月二十四日第46頁共46頁工銀瑞信睿智深證100指數(shù)分級(jí)證券投資基金2013年半年度報(bào)告§1重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本半年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。基金托管

2、人中國民生銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2013年8月20日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2013年01月01日起至06月30日止。1.2第46頁共46頁工銀瑞信睿智深證100指數(shù)分級(jí)證券投資基金2013年半年度報(bào)告目錄§1重要提

3、示及目錄21.1重要提示21.2目錄3§2基金簡(jiǎn)介52.1基金基本情況52.2基金產(chǎn)品說明52.3基金管理人和基金托管人62.4信息披露方式62.5其他相關(guān)資料6§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)63.1主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)63.2基金凈值表現(xiàn)73.3其他指標(biāo)8§4管理人報(bào)告94.1基金管理人及基金經(jīng)理情況94.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明114.3管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明114.4管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說明114.5管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望124.6管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明

4、124.7管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說明12§5托管人報(bào)告125.1報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明125.2托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說明135.3托管人對(duì)本半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見13§6半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）136.1資產(chǎn)負(fù)債表136.2利潤(rùn)表146.3所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表156.4報(bào)表附注17§7投資組合報(bào)告377.1期末基金資產(chǎn)組合情況377.2期末按行業(yè)分類的股票投資組合387.3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì)397.4報(bào)告期內(nèi)

5、股票投資組合的重大變動(dòng)427.5期末按債券品種分類的債券投資組合447.6期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)447.7期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)447.8期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)447.9報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明457.10投資組合報(bào)告附注45§8基金份額持有人信息468.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)46第46頁共46頁工銀瑞信睿智深證100指數(shù)分級(jí)證券投資基金2013年半年度報(bào)告8.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況47§9開放

6、式基金份額變動(dòng)47§10重大事件揭示4710.1基金份額持有人大會(huì)決議4710.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)4810.3涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟4810.4基金投資策略的改變4810.5為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況4810.6管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況4810.7基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況4810.8其他重大事件49§11影響投資者決策的其他重要信息51§12備查文件目錄5112.1備查文件目錄5112.2存放地點(diǎn)5112.3查閱方式51§1第46頁共46頁工銀瑞信睿智深證100指

7、數(shù)分級(jí)證券投資基金2013年半年度報(bào)告基金簡(jiǎn)介1.1基金基本情況基金名稱工銀瑞信睿智深證100指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金簡(jiǎn)稱工銀深證100指數(shù)分級(jí)（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：工銀100A、工銀100B）基金主代碼164811基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2012年10月25日基金管理人工銀瑞信基金管理有限公司基金托管人中國民生銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額66,157,241.38份基金合同存續(xù)期不定期基金份額上市的證券交易所深圳證券交易所上市日期2012年11月05日下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱工銀100A工銀100B工銀100下屬分級(jí)基金的交易代碼1501121501

8、13164811報(bào)告期末