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《關(guān)于開(kāi)展融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試的通知》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。
1、文件深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司深證會(huì)〔2011〕61號(hào)關(guān)于開(kāi)展融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試的通知各會(huì)員單位：為配合融資融券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)，推動(dòng)和支持會(huì)員做好申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）將聯(lián)合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”），于2011年12月12日至2012年1月13日向尚未具備融資融券業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位開(kāi)放融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試服務(wù)環(huán)境，并組織首輪仿真測(cè)試，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、擬申請(qǐng)融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試的會(huì)
2、員（以下簡(jiǎn)稱“擬參測(cè)會(huì)員”）應(yīng)當(dāng)基本完成融資融券技術(shù)系統(tǒng)（包括交易、結(jié)算、監(jiān)控系統(tǒng)等）的建設(shè)并通過(guò)公司范圍內(nèi)的獨(dú)立測(cè)試或聯(lián)通測(cè)試，各技術(shù)系統(tǒng)功能驗(yàn)證正常。二、本輪融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試申請(qǐng)材料的接收時(shí)間為2011年11月28日至12月5日上午9時(shí)。請(qǐng)擬參測(cè)會(huì)員下載《深圳證券交易所會(huì)員融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試指南》（以下簡(jiǎn)稱《測(cè)試指南》）中的《深圳證券交易所會(huì)員融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)表》），填寫(xiě)并加蓋公司印章，以書(shū)面?zhèn)髡婊螂娮余]件方式提交至深交所，正本郵寄。具體聯(lián)系方式見(jiàn)《申請(qǐng)表》。三、本輪融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試自2011年12月12日開(kāi)始，2
3、012年1月13日結(jié)束。其中，聯(lián)網(wǎng)自測(cè)時(shí)間為12月12日至12月23日，仿真測(cè)試第一階段時(shí)間為12月26日至12月30日，第二階段時(shí)間為2012年1月9日至1月13日。仿真測(cè)試以一周為一個(gè)測(cè)試周期，擬參測(cè)會(huì)員應(yīng)參與完整測(cè)試周期內(nèi)全部項(xiàng)目的測(cè)試。四、標(biāo)的證券調(diào)入調(diào)出、權(quán)益分派、配股、行權(quán)等特定業(yè)務(wù)模擬相關(guān)數(shù)據(jù)將在本輪測(cè)試開(kāi)始前在會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)統(tǒng)一通知，請(qǐng)擬參測(cè)會(huì)員予以關(guān)注。五、深交所將聯(lián)合中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照《測(cè)試指南》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)測(cè)試結(jié)果達(dá)到測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)員出具通過(guò)融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試的證明文件，并抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。六、擬參測(cè)會(huì)員應(yīng)當(dāng)
4、按照《測(cè)試指南》和《深圳證券交易所會(huì)員融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試實(shí)施方案》的內(nèi)容和要求，針對(duì)本輪測(cè)試制定完備的測(cè)試流程，認(rèn)真做好技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試準(zhǔn)備工作，積極組織測(cè)試。七、本輪測(cè)試結(jié)束后，未通過(guò)測(cè)試或本輪未申請(qǐng)參測(cè)的會(huì)員可以根據(jù)自身技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況繼續(xù)向深交所提出申請(qǐng)，深交所將聯(lián)合中國(guó)結(jié)算深圳分公司視申請(qǐng)情況等安排后續(xù)測(cè)試，具體測(cè)試時(shí)間另行通知。特此通知附件：一．《深圳證券交易所會(huì)員融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試指南》二．《深圳證券交易所會(huì)員融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試實(shí)施方案》二○一一年十一月二十五日附件一：深圳證券交易所會(huì)員融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試指南第一章總則第一條為配合融資融券業(yè)
5、務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)，推動(dòng)和支持會(huì)員做好申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本指南。第二條本所為會(huì)員提供的融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試，是在本所交易獨(dú)立測(cè)試系統(tǒng)上進(jìn)行的，涵蓋融資融券交易、結(jié)算主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涉及交易所、結(jié)算公司、通信公司、會(huì)員等各方系統(tǒng)的技術(shù)測(cè)試。第三條會(huì)員在本所進(jìn)行融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試，適用本指南。第二章申請(qǐng)第四條會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況，結(jié)合本所公布的測(cè)試時(shí)間安排，向本所提出融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試申請(qǐng)。第五條在本所進(jìn)行的融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試分為不出具評(píng)審意見(jiàn)的聯(lián)網(wǎng)自測(cè)和出具評(píng)審意見(jiàn)的仿真測(cè)試兩
6、類。未進(jìn)行過(guò)聯(lián)網(wǎng)自測(cè)的會(huì)員應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)自測(cè)，待自測(cè)正常后，再進(jìn)行仿真測(cè)試；已進(jìn)行過(guò)聯(lián)網(wǎng)自測(cè)的會(huì)員，可以自由選擇進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)自測(cè)或者仿真測(cè)試。第六條會(huì)員向本所申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試（含聯(lián)網(wǎng)自測(cè)和仿真測(cè)試），應(yīng)當(dāng)以書(shū)面?zhèn)髡婊螂娮余]件方式，向本所會(huì)員管理部提交《深圳證券交易所會(huì)員融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試申請(qǐng)表》（附件1），填寫(xiě)會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況、內(nèi)部測(cè)試情況、相關(guān)人員聯(lián)絡(luò)方式等信息。第七條若會(huì)員在本所測(cè)試開(kāi)放時(shí)間內(nèi)沒(méi)有通過(guò)仿真測(cè)試，需要在下一測(cè)試開(kāi)放時(shí)間繼續(xù)參加測(cè)試的，應(yīng)當(dāng)重新向本所提交《深圳證券交易所會(huì)員融資融券技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試申請(qǐng)表》。第八條參加測(cè)試使用的融資融券專
7、用交易單元和普通交易單元，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用生產(chǎn)系統(tǒng)已有的交易單元（但不得為結(jié)算主交易單元）。用于模擬自營(yíng)證券劃轉(zhuǎn)或客戶擔(dān)保證券交易的普通交易單元，應(yīng)當(dāng)使用現(xiàn)有生產(chǎn)系統(tǒng)內(nèi)已有的交易單元。會(huì)員應(yīng)當(dāng)確認(rèn)以上交易單元已在本所交易獨(dú)立測(cè)試系統(tǒng)內(nèi)配置，如未申請(qǐng)獨(dú)立測(cè)試系統(tǒng)權(quán)限或未配置上述交易單元，應(yīng)通過(guò)本所網(wǎng)站下載并填寫(xiě)《深交所交易獨(dú)立測(cè)試系統(tǒng)用戶申請(qǐng)表》，完成系統(tǒng)配置。具體下載路徑為：深交所網(wǎng)站->技術(shù)專欄->深交所交易獨(dú)立測(cè)試系統(tǒng)->相關(guān)文檔。第三章測(cè)試安排第九條本所將根據(jù)會(huì)員的測(cè)試申請(qǐng)，統(tǒng)籌安排會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試開(kāi)放時(shí)間，并以會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)公告、電子郵件等方式通知相關(guān)會(huì)
8、員。本所安排的技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試時(shí)間以五個(gè)交易日為一周期，每個(gè)測(cè)試周期模
