企業(yè)法律問題盡職調(diào)查問卷

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1、xxxx有限公司中國法律問題盡職調(diào)查問卷本中國法律問題盡職調(diào)查問卷（“盡職調(diào)查問卷”）中的“目標(biāo)公司xxxx有限公司。本調(diào)查問卷所提及的問題、文件和/或資料將作為我們工作的基礎(chǔ)資料，懇請(qǐng)目標(biāo)公司完整、準(zhǔn)確及全面回答以下問題并提供有關(guān)文件及資料。各目標(biāo)公司將對(duì)所提供文件、資料的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。如果調(diào)查問卷中的某些問題或文件不適用于目標(biāo)公司，請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)的備注一欄中標(biāo)注“不適用”，并根據(jù)實(shí)際情況做出簡要說明。在收悉調(diào)查問卷所提及的答復(fù)、文件及資料后，我們根據(jù)審查上述文件及資料的結(jié)果，可能會(huì)向目標(biāo)公司提出補(bǔ)充盡職調(diào)查問卷，請(qǐng)各目標(biāo)公司就某些特定問題，繼續(xù)向我們提供有關(guān)文

2、件及資料。xx律師事務(wù)所2011年9月25日23文件/問題提供未提供備注一、組織性文件1.目標(biāo)公司設(shè)立時(shí)的文件（1）目標(biāo)公司設(shè)立時(shí)有權(quán)的計(jì)劃/發(fā)改部門簽發(fā)的公司設(shè)立和固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)批復(fù)（如適用）（2）可行性研究報(bào)告及有關(guān)政府部門對(duì)可行性研究報(bào)告的批復(fù)（如適用）（3）目標(biāo)公司設(shè)立時(shí)的營業(yè)執(zhí)照（4）目標(biāo)公司設(shè)立時(shí)的公司章程（5）目標(biāo)公司設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告，出資協(xié)議書，包括信托協(xié)議、委托書或其他類似協(xié)議，及目標(biāo)公司向股東簽發(fā)的出資證明書（如有）（6）如果股東以非現(xiàn)金資產(chǎn)出資，請(qǐng)?zhí)峁┕蓶|出資的評(píng)估報(bào)告；（7）如果股東以專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)或不動(dòng)產(chǎn)出資，請(qǐng)?zhí)峁┲?/p>

3、識(shí)產(chǎn)權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)相應(yīng)的權(quán)利證明文件（8）目標(biāo)公司現(xiàn)行有效的稅務(wù)登記證（國稅和地稅）（9）目標(biāo)公司最新的股東名冊(cè)（如有）2.與目標(biāo)公司及其分支機(jī)構(gòu)歷次變更有關(guān)的文件目標(biāo)公司變更包括：（i）股東的變更；（ii）股東之間股權(quán)的變更；（iii）投資總額和注冊(cè)資本的變更；（iv）名稱和注冊(cè)地址的變更；（v）經(jīng)營范圍的變更；（vi）法定代表人的變更；23（vii）企業(yè)性質(zhì)（類型）的變更。（1）批準(zhǔn)上述變更的股東會(huì)決議及/或董事會(huì)決議（2）與上述變更有關(guān)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、注冊(cè)資本變更協(xié)議書（3）涉及以上變更的公司章程修正案或變更后重新簽訂的公司章程（4）歷次注冊(cè)資本變更后的驗(yàn)資報(bào)告

4、（5）歷次變更后的營業(yè)執(zhí)照（凡涉及工商登記內(nèi)容變更的）；如沒有，請(qǐng)?zhí)峁┰诠ど叹洲k理變更登記后工商局發(fā)的變更通知（6）如果股東以非現(xiàn)金資產(chǎn)增資，請(qǐng)?zhí)峁?duì)出資的評(píng)估報(bào)告；如果股東以知識(shí)產(chǎn)權(quán)或不動(dòng)產(chǎn)認(rèn)繳增資，請(qǐng)?zhí)峁┲R(shí)產(chǎn)權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)的權(quán)屬證明和評(píng)估報(bào)告（7）目標(biāo)公司歷次股東變更、股東之間股權(quán)變更、注冊(cè)資本變更后的股東名冊(cè)（如有）（8）目標(biāo)公司自設(shè)立至今所取得的所有外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書及有權(quán)商務(wù)/發(fā)改部門的批復(fù)（9）目標(biāo)公司的外匯登記證（如有）3．目標(biāo)公司的分支機(jī)構(gòu)（1）請(qǐng)?zhí)峁┠繕?biāo)公司最新的整體結(jié)構(gòu)圖，反映出目標(biāo)公司的股東結(jié)構(gòu)、目標(biāo)公司所有直接或間接投資的控股、參股子公司、

5、分公司、辦事機(jī)構(gòu)、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門(包括分公司、加工廠、營業(yè)部、代表處、中心等，下同)（2）目標(biāo)公司已經(jīng)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照（有最新一次年檢合格的記錄），目標(biāo)公司出資協(xié)議書或者聯(lián)營協(xié)議書、章程及驗(yàn)資報(bào)告（3）分支機(jī)構(gòu)的稅務(wù)登記證（國稅和地稅）（4）同意設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的董事會(huì)決議（5）分支機(jī)構(gòu)生產(chǎn)經(jīng)營所需的資質(zhì)許可234．目標(biāo)公司的董事會(huì)及高級(jí)管理人員（1）自設(shè)立以來所有關(guān)于重要事項(xiàng)的董事會(huì)決議；重要事項(xiàng)包括：（i）重大資產(chǎn)的處置、購買、承租、出租；（ii）重大債務(wù)和或有債務(wù)的承擔(dān)；及（iii）重大的對(duì)外投資等（2）目標(biāo)公司與其董事及高管所簽訂之聘用

6、合同（3）委任董事及高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)）的相關(guān)決議文件或委派函（4）請(qǐng)列表說明過往三年董事及高管人員變化（5）請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)任董事及高級(jí)管理人員的簡歷5．股東在目標(biāo)公司中的股權(quán)（1）股東是否將其在目標(biāo)公司中的股權(quán)設(shè)定了仍然有效的質(zhì)押或者承諾設(shè)定質(zhì)押？如果已經(jīng)設(shè)定質(zhì)押，請(qǐng)?zhí)峁┠繕?biāo)公司股東會(huì)/董事會(huì)決議、商務(wù)部門批準(zhǔn)股權(quán)質(zhì)押的批復(fù)文件和股權(quán)質(zhì)押登記文件（2）如果股東已經(jīng)將其在目標(biāo)公司中的股權(quán)設(shè)定質(zhì)押或者承諾設(shè)定質(zhì)押，并且質(zhì)押和設(shè)定質(zhì)押的承諾仍然有效，請(qǐng)另外提供質(zhì)押合同和債務(wù)合同、設(shè)定質(zhì)押的承諾和債務(wù)合同（3）如果股東已經(jīng)向第三人承諾全部或部分轉(zhuǎn)讓在

7、目標(biāo)公司中的股權(quán)，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的合同或承諾文件（4）如果目標(biāo)公司股東會(huì)或/及董事會(huì)已經(jīng)做出了關(guān)于增資或減資的決議，但是決議尚未履行，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的股東會(huì)決議或/及董事會(huì)決議（5）如果目標(biāo)公司的股東以信托、代理等方式為第三人持有目標(biāo)公司的股權(quán)，請(qǐng)說明并提供相關(guān)的文件23（1）如果目標(biāo)公司的股東或其他人員對(duì)認(rèn)購公司的股權(quán)持有選擇權(quán)或期權(quán)，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的文件（2）任何限制目標(biāo)公司股東行使股東權(quán)利的政府文件、司法文件、與第三人的協(xié)議等二、固定資產(chǎn)1.重要固定資產(chǎn)（不含不動(dòng)產(chǎn)，下同）清單2.如果重要固定資產(chǎn)是通過融資租賃、經(jīng)營性租賃、分期付款等方式而使用的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的合同文件3

8、.請(qǐng)?zhí)峁┤?/p>