試論民事裁判中的利益衡量_論文

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1、試論民事裁判中的利益衡量最高法院肖揚(yáng)院長(zhǎng)2017年10月在美國耶魯大學(xué)演講時(shí)曾指出：法律不可能成為解決所有糾紛的靈丹妙藥，法律以外的因素如道德、情理也是司法過程中所不可忽略的。對(duì)正義執(zhí)著追求的“理想主義”可能在一定程度上必須讓位于解決糾紛的“現(xiàn)實(shí)主義”。法官的判決必須考慮社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，而不應(yīng)為了追求一個(gè)法律價(jià)值而不顧其他的社會(huì)價(jià)值。法官在司法過程中必須統(tǒng)籌考慮，權(quán)衡利弊得失，在原則性與靈活性之間尋求有機(jī)的平衡①。在法律領(lǐng)域，利益衡量作為一種法律解釋或適用的方法，其目的之一在于批判傳統(tǒng)的概念法學(xué)或形式主義法學(xué)所信奉的法律思考方法,法官只需把客觀的、嚴(yán)

2、密的法律規(guī)則不加任何個(gè)人判斷地、邏輯一致地運(yùn)用于一定事實(shí)中，就可以公正地完成司法職責(zé)②。本文通過對(duì)民事案件審理中對(duì)利益衡量的必要性的認(rèn)識(shí)，主要從民事裁判中利益衡量的原則內(nèi)容的過程，利益衡量的界限、方法和途徑等方面來進(jìn)行分析探討，也就是要求法官在“審”的訴訟環(huán)節(jié)，“判”的處理過程，對(duì)涉及權(quán)利沖突的協(xié)調(diào)，應(yīng)充分體現(xiàn)“法”的“公理”精神，“審”的“公正”原則，“判”的“公平”結(jié)果，“利”的“平衡”保護(hù)，最大限度地保持社會(huì)和諧穩(wěn)定。一、從民事裁判的角度審視利益衡量14/14關(guān)于利益衡量，我國臺(tái)灣學(xué)者楊仁壽曾作過這樣的闡述：“法官在闡釋法律時(shí)，應(yīng)擺脫邏輯的機(jī)械規(guī)則之束

3、縛，而探求立法者與制定法律時(shí)衡量各種利益所為之取舍，設(shè)立法者本身對(duì)各種利益業(yè)已衡量，而加取舍，則法義甚明，只有一種解釋之可能性，自須尊重法條之文字。若有許多解釋可能性時(shí)，法官自須衡量現(xiàn)行環(huán)境及各種利益之變化，以探求立法者處于今日立法時(shí)，所可能表示之意思，而加取舍。換言之，利益衡量乃在發(fā)現(xiàn)立法者對(duì)各種問題或利害沖突，表現(xiàn)在法律秩序內(nèi)，由法律秩序可觀察而得知立法者的價(jià)值判斷。發(fā)現(xiàn)之本身，亦系一種價(jià)值判斷”。③我們從以上涵義中看出，所謂利益衡量，是指法官在審理案件時(shí)，在查明案情事實(shí)并對(duì)當(dāng)事人雙方的利益進(jìn)行估量評(píng)價(jià)后，綜合把握案件的實(shí)質(zhì)，結(jié)合社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)狀況和價(jià)值

4、觀念等，通過法律選擇和適用，考慮應(yīng)置重于哪一方利益的判斷和選擇。14/14毋庸諱言，近年來涉法上訪申訴案件有增無減，而尤其以民事上訪案件俱多，這除開社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等方面的因素外，單就從司法裁判層面來說，法院一、二審裁判不一致或再審改判較多是一個(gè)重要的因素，但這不是主要的因素，主要因素既有司法體制和司法理念方面的原因，又有立法制作方面的缺陷和瑕疵，更有法官素質(zhì)這一重要因素。因現(xiàn)今的上訪人或二審案件當(dāng)事人往往表現(xiàn)出對(duì)法院法官的不信任而對(duì)法律法規(guī)中的個(gè)別條文的過分崇拜，對(duì)上層領(lǐng)導(dǎo)者批文的過份依賴。而現(xiàn)實(shí)情況又是，自上個(gè)世紀(jì)80年代未的審判方式改革后，要求我國法院

5、的“裁判官自己并不進(jìn)行判斷，而是規(guī)規(guī)矩矩地接受法規(guī)的拘束，并不加入自己個(gè)人的價(jià)值判斷或者利益衡量，僅僅從立法者所決定的法規(guī)引出唯一的正確結(jié)論”④。在這種“理想主義”司法理念模式指導(dǎo)下，過份地追求法律價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，一味要求法官嚴(yán)格“依法裁決”或當(dāng)庭質(zhì)證和裁判，機(jī)械地適用法律，這就難以得出妥當(dāng)?shù)慕Y(jié)論和恰當(dāng)?shù)呐袥Q，必然導(dǎo)致利益主體的矛盾不能得到及時(shí)地協(xié)調(diào)和緩解，造成涉法上訪案件越來越多的惡性循環(huán)。14/14坦率地說，“審判的法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一”⑤，這一重要理念的提出，為法官利用利益衡量理論來構(gòu)建和諧社會(huì)提供了理論支撐?！皶r(shí)代先鋒”——女法官宋魚水，就是一個(gè)

6、在社會(huì)主義價(jià)值判斷和取向下，構(gòu)建新型的和諧人際關(guān)系和社會(huì)關(guān)系，精心關(guān)注處于利益沖突雙方當(dāng)事人的法律訴求，積極尋找和把握雙方利益的平衡點(diǎn)和共同點(diǎn)⑥，被當(dāng)事人稱贊為“辯法析理、勝敗皆服”，努力以利益衡量理念來解決訴爭(zhēng)的先進(jìn)典型。如果我們的法官都能像宋魚水那樣，也許會(huì)減少許多無謂的上訪纏訴案件發(fā)生。因此，我們?cè)诿袷虏门兄幸M(jìn)利益衡量理論，就是對(duì)法官的司法行為是否“公平正義”、執(zhí)法過程、執(zhí)法結(jié)果是否符合“公正與效率”的價(jià)值判斷和檢驗(yàn)；法官利用利益衡量理論來指導(dǎo)民事審判工作，既有利于協(xié)調(diào)各種權(quán)利沖突，又有利于實(shí)現(xiàn)“法律效果和社會(huì)效果統(tǒng)一”的價(jià)值目標(biāo)，這也是構(gòu)建和諧社會(huì)

7、的必然選擇。二、民事裁判中利益衡量的原則內(nèi)容和過程法律對(duì)利益關(guān)系的協(xié)調(diào)，對(duì)利益沖突的平衡一般是通過某些基本原則規(guī)定和制度設(shè)計(jì)來體現(xiàn)的。所謂利益衡量原則是指法官在審理民事案件的過程中，應(yīng)當(dāng)著重衡量原理性權(quán)利，社會(huì)價(jià)值觀念、社會(huì)效果、公眾輿論等與價(jià)值相關(guān)的因素，全面核實(shí)有關(guān)當(dāng)事人提交的證據(jù)，調(diào)查有關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利利益關(guān)系，進(jìn)行合理的選擇和判斷，確保各方當(dāng)事人利益得到最大化實(shí)現(xiàn)和保障。因此，利益衡量的原則內(nèi)容就是要實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平正義的法律方法，它一般分為利益調(diào)查、利益分析和利益協(xié)調(diào)等過程。利益衡量原則內(nèi)容的過程，學(xué)理上有“三階段說”和“兩階段說”，但沒有本質(zhì)的區(qū)別。1

8、4/14（一）調(diào)查當(dāng)事人的利益。法官在作出利益評(píng)估決