上海期貨交易所鋼材交割商品注冊管理

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1、附件：上海期貨交易所鋼材交割商品注冊管理規(guī)定第一章總則第一條為了加強(qiáng)對期貨交割商品的管理，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》及其有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條交易所、會員、客戶、注冊生產(chǎn)企業(yè)、質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，必須遵守本辦法。第二章商品注冊第三條申請注冊的條件（一）申請注冊企業(yè)必須是國內(nèi)相關(guān)商品的生產(chǎn)企業(yè)。（二）申請注冊商品的年產(chǎn)量達(dá)到規(guī)定要求,商品質(zhì)量符合現(xiàn)行的國家或國際標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)工藝符合國家的產(chǎn)業(yè)政策。交易所可根據(jù)市場情況，隨時(shí)調(diào)整申請注冊商品的年產(chǎn)量等控制指標(biāo)。（三）申請注冊商品在現(xiàn)貨市場上占有相當(dāng)份額，企業(yè)有相當(dāng)?shù)闹群托抛u(yù)度

2、。（四）申請注冊商品有國家有關(guān)部門頒發(fā)的商標(biāo)注冊證。（五）本交易所一家以上（含一家）會員的推薦。（六）交易所要求的其他條件。第四條申請商品注冊的企業(yè)必須提供以下資料：（一）企業(yè)注冊申請報(bào)告（二）承諾書（見附件一）（三）《上海期貨交易所螺紋鋼注冊登記表》或《上海期貨交易所線材注冊登記表》（見附件二、附件三）（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證復(fù)印件（五）商標(biāo)注冊證復(fù)印件（六）企業(yè)股東及股份情況（七）立項(xiàng)批復(fù)、生產(chǎn)許可證、環(huán)保驗(yàn)收合格文件（八）商品質(zhì)量管理措施文件1、主要質(zhì)量管理文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書目錄清單）2、內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)3、主要原副材料檢驗(yàn)項(xiàng)目4、

3、成品質(zhì)量檢驗(yàn)項(xiàng)目（檢驗(yàn)?zāi)芰Γ?、主要檢驗(yàn)設(shè)備（名稱、型號、數(shù)量）（九）權(quán)威質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的最近一期的商品質(zhì)量分析報(bào)告（十）企業(yè)近三個(gè)月的商品質(zhì)量分析報(bào)告（十一）企業(yè)最近簽發(fā)的產(chǎn)品質(zhì)量證明書復(fù)印件（質(zhì)量證明書上應(yīng)有生產(chǎn)日期，該日期與實(shí)物標(biāo)牌上的日期必須保持一致）（十二）生產(chǎn)工藝流程圖（兩種以上生產(chǎn)工藝的，應(yīng)分別說明）（十三）相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備介紹（規(guī)格、參數(shù)、數(shù)量等）（十四）反映申請注冊商品的外觀、標(biāo)識和包裝情況的實(shí)物彩照若干（十五）反映企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)廠房的彩照若干（兩個(gè)以上生產(chǎn)地址的，應(yīng)分別說明）（十六）經(jīng)審計(jì)的上一年度的企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告（十七）

4、本所一家以上（含一家）會員單位的商品注冊推薦書。（推薦會員有責(zé)任確保申請資料的準(zhǔn)確性、完整性，以及申請者的可靠性及能力。）（十八）在其他交易所或市場的注冊資料（十九）交易所要求的其他文件第五條審批程序（一）交易所預(yù)審交易所對申請注冊企業(yè)提供的書面資料進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審合格的，才有資格進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)測檢查。（二）質(zhì)量監(jiān)測檢查（1）按照《上海期貨交易所鋼材注冊質(zhì)量監(jiān)測檢查提綱》的要求（見附件四，暫定），由本所指定的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員到申請注冊企業(yè)實(shí)地檢查。（2）質(zhì)量監(jiān)測檢查主要內(nèi)容為質(zhì)量管理體系、商品的物理化學(xué)性能、商品的表面質(zhì)量、尺寸、外形、包裝、重量、計(jì)量以

5、及工藝流程等方面的情況。（3）質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好詳細(xì)的檢查記錄，并提供完整的質(zhì)檢報(bào)告。（三）交易所審批交易所將根據(jù)注冊申報(bào)資料、商品質(zhì)量監(jiān)測檢查情況，決定是否給予商品注冊。一旦注冊批準(zhǔn)，交易所將函告申請注冊企業(yè)、全體會員、指定交割倉庫。第六條申請注冊者應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用：（一）商品注冊費(fèi)螺紋鋼：10萬元（人民幣）線材：10萬元（人民幣）螺紋鋼+線材：15萬元（人民幣）（二）商品質(zhì)量監(jiān)測檢查費(fèi)螺紋鋼：3萬元（人民幣）線材：2萬元（人民幣）螺紋鋼+線材：4萬元（人民幣）交易所可根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整有關(guān)費(fèi)用。商品注冊費(fèi)必須在注冊批復(fù)前交納。第三章日常抽檢和年度抽檢第七

6、條為保證交割商品的質(zhì)量，交易所對注冊牌號商品實(shí)行日常抽檢和年度抽檢。（一）日常抽檢。交易所隨時(shí)對存放在各指定交割倉庫內(nèi)的交割商品質(zhì)量進(jìn)行抽檢。（二）年度抽檢。交易所委托指定質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對注冊商品每年進(jìn)行一次質(zhì)量抽檢。（三）抽檢費(fèi)用由注冊企業(yè)承擔(dān)。（四）交易所將根據(jù)抽檢、年檢情況，向有關(guān)企業(yè)發(fā)出整改通知。整改情況將作為注冊商品調(diào)整的依據(jù)之一。第四章注冊資格的暫停、取消及其他第八條注冊商品發(fā)生以下情況的，交易所可分別采取暫停、取消注冊資格的處理。（一）企業(yè)分立、合并、更名、變更公司形式；（二）商品注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓；（三）企業(yè)解散、破產(chǎn)；（四）商品抽檢、年檢不合格

7、，整改后商品質(zhì)量仍未達(dá)標(biāo)；（五）用戶質(zhì)量投訴較多，商品質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果不合格；（六）生產(chǎn)經(jīng)營不正常，年產(chǎn)量未達(dá)到交易所公布的要求并且未向交易所說明情況；（七）企業(yè)未按規(guī)定向交易所通報(bào)生產(chǎn)、經(jīng)營方面的重大變動；（八）交易所認(rèn)定的其他情況。發(fā)生上述（一）、（二）情況的，須重新辦理注冊手續(xù)。第九條交割過程中發(fā)生交割商品質(zhì)量糾紛時(shí)，注冊生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)配合交易所妥善處理。如果交割商品的質(zhì)量問題確實(shí)是由注冊生產(chǎn)企業(yè)造成的，注冊生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第五章附則第十條本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。第十一條本辦法自200年月日起實(shí)施。附件：一、承諾書二、上海期貨交易所螺紋鋼注

8、冊登記表三、上海期貨交易所線材注冊登記表四、上海期貨交易所鋼材注冊質(zhì)量監(jiān)測檢查提