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《基金經(jīng)理頻繁跳槽將“跳掉”任職資格》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料----------------------------------------------基金經(jīng)理頻繁跳槽將“跳掉”任職資格
【各位讀友，本文僅供參考，望各位讀者知悉，如若喜歡或者需要本文，可點(diǎn)擊下載下載本文，謝謝！】 本報(bào)記者侯捷寧朱寶琛 日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》（簡(jiǎn)稱“規(guī)則”），并自2009年4月1日起施行。規(guī)則要求，基金管理公司聘任、解聘基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理基
2、金經(jīng)理任職注冊(cè)、變更注冊(cè)或離職注銷手續(xù)。另外，無特殊情況管理基金未滿1年主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿1年的以及短期內(nèi)頻繁變換任職單位(指最近2年內(nèi)變換任職單位2次以上)的等情形將不得注冊(cè)為基金經(jīng)理。-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類
3、資料---------------------------------------------- 根據(jù)規(guī)則，申請(qǐng)基金經(jīng)理任職注冊(cè)，需符合《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的要求，其中包括通過基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試，也不得出現(xiàn)違反法律法規(guī)或協(xié)會(huì)有關(guān)自律規(guī)則的情形；對(duì)于基金經(jīng)理在任職公司內(nèi)部變更以及離職，除管理基金不滿一年即不再管理現(xiàn)有基金這一特殊情況外，協(xié)會(huì)不做變更或離職條件審核，可直接辦理手續(xù)?！ ∫?guī)則明確，實(shí)施前已擔(dān)任基金經(jīng)理的人員，不再要求辦理任職注冊(cè)手續(xù)，但為便于日后的變更注冊(cè)或離職注銷，要求在
4、規(guī)則實(shí)施后30日內(nèi)通過其任職公司向協(xié)會(huì)登記其基本情況。-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料---------------------------------------------- 而對(duì)于擬任職新產(chǎn)品的基金經(jīng)理的人員，要求
5、基金管理公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)基金產(chǎn)品的同時(shí)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理擬任基金經(jīng)理注冊(cè)或變更手續(xù)?；甬a(chǎn)品經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的，協(xié)會(huì)在核準(zhǔn)之日正式辦理基金經(jīng)理注冊(cè)或變更手續(xù)?！ 〈送?，投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社?；鹜顿Y經(jīng)理等投資管理人員，沒有要求注冊(cè)管理，但為便于全面掌握投資管理人員的情況，協(xié)會(huì)也將其納入基金經(jīng)理注冊(cè)系統(tǒng)?；鸸芾砉拘柙谝?guī)則實(shí)施后30日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送投資經(jīng)理基本情況登記表和本公司投資經(jīng)理總體情況表，今后還需每季度向協(xié)會(huì)報(bào)送本公司投資經(jīng)理的總體和變更情況。-----------------------
6、------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料---------------------------------------------- 據(jù)記者了解，為保證基金經(jīng)理注冊(cè)管理制度的有效實(shí)施，協(xié)會(huì)建立基金經(jīng)理注冊(cè)管理系統(tǒng)?；鸸芾砉驹趫?bào)送書面申請(qǐng)或備案材料的同時(shí)，還應(yīng)登陸該系統(tǒng)登
7、記本公司基金經(jīng)理注冊(cè)、變更或注銷情況?；鸾?jīng)理注冊(cè)管理系統(tǒng)將記錄每個(gè)基金經(jīng)理的任職、誠(chéng)信、合規(guī)和業(yè)務(wù)能力等情況，從而較全面掌握基金經(jīng)理及投資經(jīng)理的執(zhí)業(yè)和流動(dòng)情況。部分信息將向公眾和會(huì)員單位開放，為會(huì)員考察、錄用基金經(jīng)理提供支持，為公眾和基金份額持有人了解、監(jiān)督基金經(jīng)理提供服務(wù)?！ 《覟榱吮ＷC規(guī)則的順利實(shí)施，據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，擬任基金經(jīng)理申請(qǐng)注冊(cè)，應(yīng)參加基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試。已辦理基金經(jīng)理離職注銷手續(xù)后再次申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)的人員，也應(yīng)參加考試。目前協(xié)會(huì)已經(jīng)準(zhǔn)備好了相關(guān)的法律法規(guī)考試的題庫，考試將采取預(yù)約的形式，隨約隨考，
8、公司擬聘用基金經(jīng)理，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)跟協(xié)會(huì)預(yù)約考試。-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料---------------
