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1、-------------------------------------------------------精選財經(jīng)經(jīng)濟類資料----------------------------------------------融通基金“老鼠倉”案審定
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4、----------精選財經(jīng)經(jīng)濟類資料---------------------------------------------- 中國證監(jiān)會近日已依法調(diào)查、審理完畢融通基金原基金經(jīng)理張野違法違規(guī)一案，對張野進行行政處罰并實施市場禁入；責(zé)令融通基金從今天起開展為期六個月的整改，整改期間公司的新業(yè)務(wù)將被限制。不過由于本案違法違規(guī)行為事發(fā)于《刑法修正案（七）》生效前，因此張野此次未被追究刑責(zé)?！ ∧壳?，行政處罰決定、市場禁入決定已作出，正在按程序辦理送達手續(xù)。根據(jù)決定書，證監(jiān)會取消了張野的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得229.48萬元，并處400萬元罰款，同時對其實施終身市場禁入?！ ?jù)悉，
5、證監(jiān)會于今年4月對張野立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年起至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展（000537行情,愛股,資金）等多支股票，獲取不當(dāng)利益。調(diào)查認(rèn)定，上述行為違反了《證券投資基金法》和《證券法》的有關(guān)規(guī)定。 中國證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，張野作為一名基金經(jīng)理，其行為違反了相關(guān)證券、基金法律法規(guī)，
6、違背了從業(yè)人員的誠信義務(wù)，破壞了公開、公平、公正的市場原則，侵害了基金持有人的合法權(quán)益，不僅對其個人前途造成嚴(yán)重打擊，同時對行業(yè)聲譽、公司形象也帶來負(fù)面影響。 上述負(fù)責(zé)人還介紹，證監(jiān)會已組織了對融通公司在制度建設(shè)、投資管理、人員管理等方面深入的現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，公司在制度的建設(shè)和執(zhí)行等確實存在薄弱的環(huán)節(jié)，不符合“基金公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見”的要求。為此，證監(jiān)會已經(jīng)做出對融通基金為期六個月的責(zé)令整改通知，并要求深圳證監(jiān)局監(jiān)督落實、到期驗收。在整改期間，對公司的新業(yè)務(wù)進行限制。 證監(jiān)會再次提醒基金經(jīng)理及廣大從業(yè)人員，《證券投資基金法》及今年2月28日生效的《刑法修正案（七）》，對禁止相關(guān)
7、從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取非公開信息從事證券交易的行為做出了明確規(guī)定。廣大從業(yè)人員一定要依法從業(yè)，嚴(yán)格自律，共同促進行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。同時基金公司和其他證券經(jīng)營機構(gòu)要進一步加強內(nèi)控管理，采取有效措施杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。 今后，中國證監(jiān)會將繼續(xù)加強監(jiān)管，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將嚴(yán)肅查處，堅決打擊，切實維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。而據(jù)了解，未來基金法的修改中，也將考慮在投資人員利益沖突方面進一步加強制度約束。 相關(guān)專題：
