考試大論壇-考試大論壇證券基礎知識重點摘要

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1、使用方法介紹：1、三色勾畫法。紅色表示是重點記憶內(nèi)容，藍色表示次重點記憶內(nèi)容或較難理解內(nèi)容，褐色表示暫時需要記憶的內(nèi)容或簡單理解內(nèi)容?，F(xiàn)實中可用紅筆劃紅色內(nèi)容，藍筆或黑筆劃藍色內(nèi)容，一定用鉛筆劃褐色內(nèi)容。日常復習主要關注三色劃線內(nèi)容，考前快速瀏覽紅色和藍色內(nèi)容，鉛筆內(nèi)容確定掌握時請擦掉。2、知識點把握。日常復習注意明確知識點，特別注意多選題知識點的提示?！啊酢贝硪粋€明顯的知識點。3、復習流程。第一階段，①自主快速瀏覽全書一遍；②在培訓師指導下劃三色重點，講解和記憶重要知識點；③記憶三色重點一遍；④模擬

2、測試一，確定成績：參考分為55分以上。培訓師督促50分以下者加大復習力度。第二階段，①培訓師講解模擬試卷一，學員在書中尋找做錯試題對應的知識點，尋找做錯原因，若內(nèi)容未記錄請用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點一遍；③模擬測試二，確定成績：參考分為60分以上。培訓師督促55分以下者加大復習力度。70分以上者可結束該們課程復習，考前三天突擊溫習即可。第三階段，①培訓師講解模擬試卷二，學員在書中尋找做錯試題對應的知識點，尋找做錯原因，若內(nèi)容未記錄請用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點一遍；③模擬測試三，確定成

3、績：參考分為66分以上。培訓師督促60分以下者加大復習力度。將確定已掌握的鉛筆勾畫內(nèi)容擦掉。④考前三天開始自由溫習，考前1-2小時快速瀏覽紅色和藍色勾畫內(nèi)容。4、模擬測試中各項目單獨列分。①填空題60題，30分，參考分值21分，低于21分者，加強概念及分類的理解。②判斷題60題，30分，參考分值24分，低于24分者，加強單句的記憶。③0.5分多選題40題，20分，參考分值12分，低于12分者，加強重點段落的理解和記憶。④1分多選題20題，20分，參考分值10分，，低于10分者，加強難點段落的記憶。5、1

4、、6、7、8章是一個知識體系：證券市場。2、3、4、5章是另一個知識體系：證券產(chǎn)品。請分別連續(xù)復習。6、從業(yè)基礎的復習以理解為主，交易的復習以記憶為主。在時間分配上：基礎的復習時間占4層，交易占6層。個人注意復習時間的安排。第一章、證券市場概述知識點101（P1）：證券的含義（多選）□證券是指各類記載并代表一定權力的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應有的權益。證券是用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證

5、券可以采取紙質(zhì)形式或其他形式。知識點102（P1）：有價證券的含義（判斷）有價證券是標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證?！踹@類證券本身沒有價值，但它代表著一定量的財產(chǎn)權利，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格?！跤袃r證券是虛擬資本。虛擬資本指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。獨立于實際資本之外。通常虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

6、知識點103（P2）：有價證券分類概念（多選、判斷）狹義有價證券指資本證券，廣義包括商品證券、貨幣證券和資本證券。商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證?！跤刑嶝泦?、運貨單、倉庫棧單等（不能事先確定對象的，不屬于。如貨幣、購物券等）貨幣證券是本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。□包括：一類是商業(yè)證券：商業(yè)匯票和商業(yè)本票；另一類是銀行證券：銀行匯票、銀行本票和支票。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。資本證券是有價證券的主要形式。知識點104（P2）：有價證

7、券分類標準（單選、多選、判斷）□1、按發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機構證券和公司證券。政府證券指中央政府或地方政府發(fā)行的債券。政府機構證券是由經(jīng)批準的政府機構發(fā)行的證券，我國目前不允許政府機構發(fā)行。公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見?！?、按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券。上市證券是經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是未申請上

8、市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易所市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券?！?、按募集方式分類，分為公募證券和私募證券。公募證券是發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格并采取公示制度。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審核條件寬松，投資者少，不采取公示制度。信托計劃和理財計劃，上市公司定向增發(fā)屬私募證券。□4、按證券所代表