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《證券金融其它相關(guān)畢業(yè)論文 淺析證券監(jiān)管模式的設(shè)計》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、湖南師范大學(xué)本科畢業(yè)論文考籍號：XXXXXXXXX姓名：XXX專業(yè)：證券金融其它相關(guān)論文題目：淺析證券監(jiān)管模式的設(shè)計指導(dǎo)老師：XXX二〇一一年十二月十日 論文關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管模式 集中型管理模式 自律型管理模式 中間型管理模式論文摘要：本文通過闡述模式的內(nèi)涵、實(shí)質(zhì)及特示了證券監(jiān)管模式選擇的必要性和可能性.以及在我國所應(yīng)未用的證券監(jiān)管模式的應(yīng)然性和實(shí)然性開且在充分對比德國、英國、美國三個監(jiān)管模式成型的國家的基礎(chǔ)上來間釋我國現(xiàn)階段應(yīng)以集中型監(jiān)管為主，行業(yè)句凌為輔.管制與自律相結(jié)合的證券監(jiān)管模式一切活的事物都在尋求更加美好的世界也
2、許、當(dāng)代西方著名哲儀卡爾·波普這句看似中常，’實(shí)含深匯的話，實(shí)在是筆者致力于證券監(jiān)管模式設(shè)計寫作的動機(jī)和過程給予了一個最好的向現(xiàn)代證券業(yè)是資金的高度密集區(qū)，其運(yùn)作的穩(wěn)定與否與整個國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展息息相關(guān)一任何一監(jiān)管模式的設(shè)計都是為了營造一個公正和高效的市場，保障證券市場健康穩(wěn)定的發(fā)展。證券監(jiān)管是儀一科學(xué)的范疇，證券監(jiān)管制度、證券監(jiān)管體系、證券監(jiān)管的調(diào)整手段都帶有顯著的人工屬性，證券管丁體可以對證券監(jiān)管模式進(jìn)行設(shè)計，并根據(jù)這些l-2計建立新的證券監(jiān)管模式.法國學(xué)者莫里斯·迪韋爾熱的一句話給模式下定義為:用以解釋現(xiàn)象和影響現(xiàn)象的模型
3、所謂“校式”，亦稱“范型”，一般指可以作為范本、模本.變本的式樣，還可指各種又見點(diǎn)構(gòu)成有組織的體系而非雜亂無章地被拼湊在一起、“模式”的選擇對于證券監(jiān)管制度的作用不可低估在進(jìn)行證券監(jiān)管時，在監(jiān)管條件、監(jiān)管方式的選擇等方面都需要有相應(yīng)的判斷一各國的證券監(jiān)管采取不同的模式，均受傳統(tǒng)習(xí)喂.政治理念和證券理論認(rèn)知的影響二。一、證券監(jiān)管的內(nèi)涵內(nèi)涵的選擇是由每一種證券監(jiān)管體制的嘆F}決定的、定義每一種內(nèi)涵的方式可以反映出其.選樣模式，是一種傳統(tǒng)、現(xiàn)代，抑或陳舊超前的行模式.證券監(jiān)管是指證券市場管理機(jī)構(gòu)運(yùn)用仃政.經(jīng)濟(jì)和法律的手法，對證券發(fā)行
4、.交以及證券纖首機(jī)構(gòu)等市場主體及其行為的規(guī)范性監(jiān)督管理括動多年宋證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)表明，市場以旋市場主體的成熟與否與證券監(jiān)管的成熟與否是相輔相成的 二、證券監(jiān)管的目標(biāo)（一）保護(hù)投資者的合法利益 證券監(jiān)管應(yīng)以投資者合法權(quán)益的保護(hù)為基礎(chǔ)，而作為其合法權(quán)益的首要一條，也是最重要的就要對影響投資抉擇的上市公司重要信怠.和公開信息享有知情權(quán).即在證券發(fā)行、證券交易過程中仃嘆、承銷商、經(jīng)紀(jì)人、交易所及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)必須提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)資料。針對信息披露的不真實(shí).不及時、不規(guī)范問題采取嚴(yán)格的監(jiān)督措施，有利于投資者充分了解、正
5、確選擇投資對象。（二）保障公平自由與效率原則的貫徹實(shí)施公平原則是證券市場的重要原則。公平不是結(jié)果的平均分配、而是機(jī)會公平，或者在機(jī)會公平基礎(chǔ)上的分配正義，其體現(xiàn)即為防止不正當(dāng)交易J自由市場原則在股票市場上是體現(xiàn)最充分的地方，然而由于巾場缺陷的存在、僅僅依靠自由的證券市場機(jī)制不可能達(dá)到資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期有序因此，政府作為社會公共利益的代表，通過建立證券監(jiān)管模式對證券市場進(jìn)行不同程度的監(jiān)管，是必不可缺的效率原則是證券市場運(yùn)行狀態(tài)和質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)之一，證券市場的低效必然造成資源和資金的浪費(fèi)和失，最終損害市場主體的利益。（三）
6、、保障宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展證券市場是一國宏觀經(jīng)濟(jì)的晴雨表，宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控政策和措施會直接.可接影響證券市場.而證券市場的波動又會反作用于宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，因此加強(qiáng)對證券市場監(jiān)管，有利于真實(shí)反映宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀.保障宏觀經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。三、證券市場監(jiān)管模式類型世界上通行的證券監(jiān)管模式包括三種類型:即以美國為代表的集中型管理模式、以英國為代表的自律型管理模式和以德國為代表的中間型管理模式。（一)集中型管理模式所謂集中型管理模式，是指由獨(dú)立于行業(yè)外部的政府機(jī)構(gòu)依據(jù)國家法律積極參與證券市場的管理、并在證券市場管理中占主導(dǎo)地位的模式。美國
7、、日本和巴西都屬于這種類型。而相比之下。美國較日本和巴西而言.其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有更充分的獨(dú)立性。因?yàn)槊绹淖C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是專司證券監(jiān)管之責(zé)的專門機(jī)構(gòu)—證券交易委員會(SEC，該機(jī)構(gòu)是由總統(tǒng)任命.向國會負(fù)責(zé)，集證券市場的管理權(quán)限于一身.其不僅有行政執(zhí)行權(quán)，還可在職權(quán)范圍內(nèi)制定和頒布一些準(zhǔn)法律型模式，具有準(zhǔn)立法權(quán)，基于此.這種模式又可稱為獨(dú)立型模式。日本和巴西則是由政府授權(quán)中央銀行或財政部行使證券監(jiān)管職能，是由政府的非專業(yè)證券監(jiān)管部門承擔(dān)的一項(xiàng)附帶職能，因此又稱為附屬型模式:這種管理模式在注重立法管理的基礎(chǔ)上，設(shè)立了全國性的管理機(jī)構(gòu)
8、指導(dǎo)證券市場的發(fā)展，具有一定的權(quán)威性。(二)自津型管理模式自律型管理模式注重發(fā)揮行業(yè)自津組織在監(jiān)管中的主導(dǎo)作用，政府劉券市場的干預(yù)較少，除了國家立法中的某些必要規(guī)定外，沒有專門的證券市場監(jiān)管法規(guī)，而是通過一些間接性法規(guī)來約束證券市場英國、荷蘭、新加坡、馬來西亞及我國的香港地區(qū)
