《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》

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1、關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知（中國結(jié)算深業(yè)字〔2011〕25號關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知各結(jié)算參與人：為了完善融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)運作，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等有關(guān)規(guī)定，本公司對原《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》做出補充修訂。現(xiàn)將修訂后的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》

2、予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施；原《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》同時廢止。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的《關(guān)于融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)部分收費項目暫免收費的通知》（中國結(jié)算發(fā)字〔2011〕348號），相關(guān)證券劃轉(zhuǎn)手續(xù)費暫免收取。特此通知。附件：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南二○一一年十二月二十六日附件：5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransport

3、investment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等有

4、關(guān)規(guī)定制定本指南。在深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）進行的融資融券交易的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，適用本指南。本指南未作規(guī)定的，適用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“本公司”）其他相關(guān)規(guī)定。第一章賬戶的開立與管理1．1證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金賬戶和證券賬戶開立1、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準，取得融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司，應(yīng)以自己的名義向本公司申請開立信用交易資金賬戶和信用交易證券賬戶。信用交易資金賬戶包括信用交易結(jié)算備付金賬戶、信用交易結(jié)算互保金（結(jié)算保證金）賬戶，信用交易證券賬戶

5、包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶及信用交易證券交收賬戶。信用交易結(jié)算備付金賬戶用于辦理證券公司通過融資融券專用交易單元完成的交易的資金交收。信用交易結(jié)算互保金賬戶用于記錄與融資融券交易相關(guān)的結(jié)算互保金及其調(diào)整情況。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-f

6、unctionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券；客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券；信用交易證券交收賬戶用于證券公司與本公司辦理融資融券交易相關(guān)的證券交收；上述三類證券賬戶均不可用于證券買賣。2、證券公司申請開立融券專用證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶需向本公司客戶服務(wù)部提交以

7、下材料：（1）《深市特殊投資者證券賬戶注冊申請表》（附件1）；（2）中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準開展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件（加蓋單位公章）；（3）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋單位公章）；（4）企業(yè)組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋單位公章）；（5）法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；（6）法定代表人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書；（7）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。證券公司同時開立融券專用證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的，只需填寫一份《深市特殊投資者證券賬戶注冊申請表》。填寫申請表時，“持有人全稱”一項

8、應(yīng)為“證券公司名稱－融券專用證券賬戶/客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”，身份證明文件號碼應(yīng)為證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊號。證券公司身份證明文件此前有備案的，開立證券賬戶時只須提供上述開戶申請材料中（1）、（2）、（4）、（6）和（7）項。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strength