桐廬財(cái)政專戶資金存放管理實(shí)施辦法

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1、桐廬縣財(cái)政專戶資金存放管理實(shí)施辦法第一章總則第一條為建立健全科學(xué)規(guī)范、公正透明的財(cái)政專戶資金存放管理機(jī)制，防范資金存放安全風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮財(cái)政間隙資金支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，提高資金存放綜合效益，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》《浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省財(cái)政專戶資金存放管理實(shí)施辦法的通知》（浙財(cái)預(yù)執(zhí)〔2017〕86號）及財(cái)政專戶管理等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱財(cái)政專戶資金，是指財(cái)政部門為履行公共財(cái)政管理職能，按照規(guī)定可以開設(shè)財(cái)政專戶進(jìn)行存儲的特定專用資金，包括非稅收入資金、社會保險(xiǎn)基金、國際金融組織和外國政府貸款及贈款資金、財(cái)政代管資金、事業(yè)收入資金、償債

2、準(zhǔn)備金、外幣專戶資金以及專項(xiàng)支出資金。參與財(cái)政專戶資金存放的銀行，是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行及政策性銀行，并屬在桐廬的一級支行。同一銀行在區(qū)域內(nèi)有2家以上一級支行的，由其內(nèi)部協(xié)商確定1家。除國家有關(guān)政策已明確資金存放銀行外，財(cái)政部門應(yīng)選擇同城銀行經(jīng)辦機(jī)構(gòu)作為本級財(cái)政專戶資金存放銀行。第三條財(cái)政專戶資金存放管理應(yīng)遵循以下原則：（一）依法合規(guī)。在符合法律法規(guī)和政策規(guī)定的前提下，嚴(yán)格按照廉政建設(shè)要求開展財(cái)政專戶資金存放工作；—10—（二）公正透明。財(cái)政專戶資金存放應(yīng)公

3、開、公平、公正，程序透明，結(jié)果透明，兼顧效率；財(cái)政部門領(lǐng)導(dǎo)干部不得以任何形式違規(guī)干預(yù)、插手資金存放；（三）安全優(yōu)先。財(cái)政專戶資金存放以確保資金安全為前提，防止出現(xiàn)資金安全風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）科學(xué)評估。綜合考慮專戶資金安全性、流動性、支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展、收益性等因素，科學(xué)設(shè)置資金存放銀行評選指標(biāo)；（五）權(quán)責(zé)統(tǒng)一。財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)履行財(cái)政專戶資金存放管理的主體責(zé)任，組織好本級財(cái)政專戶資金存放管理工作，保證資金存放平穩(wěn)有序。第四條除國家政策已明確存放銀行和涉密等有特殊存放管理要求的資金外，新開立財(cái)政專戶或變更財(cái)政專戶開戶銀行應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定采取競爭性方式或集體決策方式選擇確定。第五條財(cái)政專戶資

4、金一般在財(cái)政專戶開戶銀行辦理定期存款、協(xié)定存款、通知存款，不得采取購買理財(cái)產(chǎn)品的方式存放財(cái)政專戶資金；除糧食風(fēng)險(xiǎn)基金等國務(wù)院批準(zhǔn)保留的專項(xiàng)支出類財(cái)政專戶資金和待繳國庫非稅收入資金、外國政府和國際金融組織貸款和贈款資金外，社會保險(xiǎn)基金等大額財(cái)政專戶資金，可以轉(zhuǎn)出開戶銀行進(jìn)行定期存款。財(cái)政專戶資金轉(zhuǎn)出開戶銀行進(jìn)行定期存款的，應(yīng)當(dāng)采取競爭性方式。第六條競爭性方式是指財(cái)政部門在確保資金安全和資金支付需要前提下，通過招投標(biāo)等方式公開邀請銀行報(bào)名參與競爭，擇優(yōu)選擇資金存放銀行。第七條集體決策方式是指財(cái)政部門對備選銀行進(jìn)行評分，將評分過程和結(jié)果提交局長辦公會議集體討論，集體決定資金存

5、放銀行。第八條—10—除社會保險(xiǎn)基金等按照國家規(guī)定開展保值增值管理的資金外，財(cái)政專戶資金定期存款期限一般控制在1年以內(nèi)（含1年）。第二章競爭性存放操作第九條參與縣級財(cái)政專戶資金定期存款競爭性存放操作的銀行應(yīng)符合下列條件：（一）依法開展經(jīng)營活動，內(nèi)部管理機(jī)制健全，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中無重大違法違規(guī)記錄、未發(fā)生金融風(fēng)險(xiǎn)及重大違約事件；（二）納入監(jiān)管評級的銀行，人民銀行上年度綜合評價(jià)應(yīng)達(dá)到B級及以上；第十條財(cái)政部門可根據(jù)管理需要按年組建財(cái)政專戶資金定期存款競爭性存放參與銀行團(tuán)。財(cái)政部門和參與銀行團(tuán)成員共同簽訂年度財(cái)政專戶資金競爭性存放定期存款協(xié)議，載明

6、雙方權(quán)利義務(wù)以及應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。協(xié)議簽訂后，年度內(nèi)每期財(cái)政專戶資金定期存款競爭性存放不再單獨(dú)簽訂協(xié)議，如遇重大政策調(diào)整，及時變更。未組建參與銀行團(tuán)的財(cái)政部門應(yīng)在每期競爭性選擇操作完成后，與資金存放銀行簽訂財(cái)政專戶資金競爭性存放定期存款協(xié)議。新開立財(cái)政專戶或變更財(cái)政專戶開戶銀行，由財(cái)政部門和開戶銀行另行簽訂相應(yīng)的賬戶管理協(xié)議。第十一條財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)科學(xué)預(yù)測資金流量，在確保資金正常支付需要的前提下，制定財(cái)政專戶資金定期存款競爭性存放年度計(jì)劃報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策批準(zhǔn)后實(shí)施?？h財(cái)政局應(yīng)按季向省財(cái)政廳上報(bào)財(cái)政專戶資金定期存款競爭性存放操作情況（見附件1）。—10—第十二條財(cái)政部門

7、應(yīng)確保競爭性存放參與銀行充足的響應(yīng)準(zhǔn)備時間，至少于每次操作前5個工作日，通過“浙江政府采購網(wǎng)”、本級政府門戶網(wǎng)站等（以下簡稱指定網(wǎng)站）發(fā)布邀請銀行參與財(cái)政專戶資金競爭性存放的公告。第十三條財(cái)政專戶資金競爭性存放采用綜合評分法進(jìn)行評分。評分指標(biāo)和評分標(biāo)準(zhǔn)遵循客觀、公正、科學(xué)的原則設(shè)置，原則上包括經(jīng)營狀況、服務(wù)水平、利率水平、貢獻(xiàn)度等方面指標(biāo)。經(jīng)營狀況方面的指標(biāo)應(yīng)能反映資金存放銀行的資產(chǎn)質(zhì)量、償付能力、運(yùn)營能力、內(nèi)部控制水平等；服務(wù)水平方面的指標(biāo)應(yīng)能反映資金存放銀行提供支付結(jié)算、對賬、分賬核算、相關(guān)業(yè)務(wù)收費(fèi)優(yōu)惠等服務(wù)的能力和水平，以及在信息系