上線后單據(jù)稽核制度

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1、某某公司文件編號(hào)制定日期2008年03月1日文件名稱:ERP系統(tǒng)稽核制度版本頁次5OF51.0目的：推動(dòng)ERP系統(tǒng)順利運(yùn)行，發(fā)揮系統(tǒng)效益2.0適用范圍：ERP系統(tǒng)實(shí)施運(yùn)用各相關(guān)部門3.0內(nèi)容：3.0.1稽查方法以1周為一個(gè)稽查周期，通過抽取部份相關(guān)部門之系統(tǒng)單據(jù)，或者從某一份未結(jié)案在生產(chǎn)過程中的單據(jù)展開稽查相關(guān)聯(lián)或相對(duì)應(yīng)之單據(jù)。3.0.2稽查對(duì)象１、技術(shù)部（BOM、BOM變更、品號(hào)基本信息）２、銷售部(訂單、客戶訂單變更單、銷貨單、銷退單、訂單預(yù)計(jì)出貨表)３、采購部(請(qǐng)購單、采購單、采購變更單、供應(yīng)商預(yù)計(jì)進(jìn)貨

2、表)４、倉庫(進(jìn)貨單、退貨單、銷貨審核、領(lǐng)料審核、入庫審核、庫存明細(xì)表)５、制造部(工單、工單變更單、領(lǐng)料單、退料單、入庫單、生產(chǎn)進(jìn)度表)６、品質(zhì)部（進(jìn)貨檢驗(yàn)單、成品以半成品入庫檢驗(yàn)單）７、財(cái)務(wù)部(應(yīng)收／應(yīng)付憑單、收款／付款單、會(huì)計(jì)憑證、核價(jià)單)８、單據(jù)異常(單據(jù)缺號(hào)、異常單據(jù)、價(jià)格異常)注：ECN：EngineeringChangeNotice工程變更通知書（PDM發(fā)布）制定審核核準(zhǔn)某某公司文件編號(hào)制定日期2008年03月1日文件名稱:ERP系統(tǒng)稽核制度版本頁次5OF53.0.3稽查要點(diǎn)部門單據(jù)稽查要點(diǎn)技術(shù)

3、部BOM、ECN品號(hào)信息、屬性、組成用量、底數(shù)、BOM、BOM變更、ECN變更銷售部訂單、訂單變更單、銷貨單單價(jià)、預(yù)交貨日、訂單單身品號(hào)、銷貨單身品號(hào)、銷貨來源單號(hào)等數(shù)據(jù)項(xiàng)采購部請(qǐng)購單、采購單、采購變更單品號(hào)、單價(jià)、數(shù)量、供應(yīng)商信息、對(duì)應(yīng)的來源單號(hào)、采購單變更原因等數(shù)據(jù)項(xiàng)倉庫進(jìn)退貨單、領(lǐng)退料單、入庫單單別、進(jìn)貨數(shù)、實(shí)收數(shù)、驗(yàn)收數(shù)、領(lǐng)料數(shù)、對(duì)應(yīng)的來源單號(hào)等數(shù)據(jù)項(xiàng)制造部工單、領(lǐng)退料單、入庫單單別、工單材料品號(hào)、領(lǐng)退料數(shù)、倉別、預(yù)計(jì)產(chǎn)量、已領(lǐng)套數(shù)等數(shù)據(jù)項(xiàng)品質(zhì)部進(jìn)貨檢驗(yàn)單、進(jìn)倉檢驗(yàn)單據(jù)檢驗(yàn)項(xiàng)目、進(jìn)貨數(shù)、檢驗(yàn)數(shù)

4、、驗(yàn)收數(shù)、對(duì)應(yīng)的來源單號(hào)等數(shù)據(jù)項(xiàng)。品質(zhì)部主要稽查檢驗(yàn)單據(jù)的及時(shí)性財(cái)務(wù)部應(yīng)收／付單、收／付款單、核價(jià)單相對(duì)應(yīng)會(huì)計(jì)分錄、核算項(xiàng)目、幣別、借貸方金額、部門費(fèi)用分?jǐn)?、核價(jià)單價(jià)格、品號(hào)、來源單號(hào)等數(shù)據(jù)項(xiàng)3.0.4稽查的展開:3.0.4.1由稽查人員定期稽查:1、稽查人員對(duì)于各部門單據(jù)的實(shí)時(shí)性和數(shù)據(jù)異常進(jìn)行稽查，對(duì)于不及時(shí)單據(jù)和數(shù)據(jù)異常情況予以記錄并通知相關(guān)操作者整改，如其在相應(yīng)的時(shí)間段內(nèi)沒有整改，稽查人員有權(quán)記錄并將之作為扣罰的依據(jù)。2、所需稽查之單據(jù)的產(chǎn)生:1、未結(jié)案客戶定單之相關(guān)聯(lián)單據(jù)2、依據(jù)稽查要點(diǎn)發(fā)現(xiàn)可疑點(diǎn)之單

5、據(jù)3、稽查人員將當(dāng)天稽查結(jié)果及整改建議整理成文檔，并每兩周做稽查報(bào)告以E-mail于相關(guān)部門。制定審核核準(zhǔn)某某公司文件編號(hào)制定日期2008年03月1日文件名稱:ERP系統(tǒng)稽核制度版本頁次5OF53.0.4.2部門之間相互稽查:對(duì)流轉(zhuǎn)到本部門之單據(jù)，在進(jìn)一步處理之前，對(duì)所發(fā)起部門的關(guān)聯(lián)單據(jù)進(jìn)行相關(guān)性的核查,發(fā)現(xiàn)問題后將有誤之單據(jù)信息報(bào)于稽查人員,經(jīng)其核查確定有誤后,督促當(dāng)事部門及相關(guān)人員進(jìn)行改正。3.0.5稽查記錯(cuò):3.0.5.1稽查記錯(cuò)辦法:3.0.5.1.1由稽查人員定期稽查記錯(cuò):各部門或當(dāng)事操作者發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤

6、或不及時(shí)單據(jù)后需于當(dāng)天(或次日)提交稽查人員,超過兩天后提交則記提交部門或操作者錯(cuò)誤一次,稽查人員在稽查單據(jù)的過程中發(fā)現(xiàn)單據(jù)有誤,將問題單據(jù)通知于當(dāng)事部門或操作者,并督促幫助其更改，在相應(yīng)的試運(yùn)行期過后，如再有犯者，按每張出錯(cuò)單據(jù)記錯(cuò)一次并作為扣罰的依據(jù)。3.0.5.1.2部門之間相互稽查記錯(cuò):1、在處理本部門之單據(jù)時(shí),經(jīng)稽查發(fā)現(xiàn)所關(guān)聯(lián)之單據(jù)有誤或不及時(shí),經(jīng)報(bào)送稽查人員核查事因后,按每張單據(jù)記當(dāng)事部門或操作者錯(cuò)誤一次。2、財(cái)務(wù)部審單時(shí)發(fā)現(xiàn)問題則記此單所有流轉(zhuǎn)部門錯(cuò)誤一次,并以E-Mail形式發(fā)送給相關(guān)部門并抄

7、送給稽查人員做統(tǒng)計(jì)。制定審核核準(zhǔn)某某公司文件編號(hào)制定日期2008年03月1日文件名稱:ERP系統(tǒng)稽核制度版本頁次5OF53.0.6稽查統(tǒng)計(jì):3.0.6.1定義:1、系統(tǒng)單據(jù):指的是系統(tǒng)中的所有單據(jù)2、試運(yùn)行期:指的是正式執(zhí)行此文件的前兩周3、關(guān)聯(lián)單據(jù):指的是流轉(zhuǎn)到本部門之單據(jù)的上源單據(jù)4、關(guān)聯(lián)責(zé)任:關(guān)聯(lián)單據(jù)帶來的相應(yīng)責(zé)任5、關(guān)聯(lián)責(zé)任者:承擔(dān)關(guān)聯(lián)責(zé)任的相關(guān)操作者注：關(guān)聯(lián)責(zé)任者有責(zé)任有權(quán)力稽催相應(yīng)關(guān)聯(lián)單據(jù)并將記錄交稽核人員3.0.6.2統(tǒng)計(jì)時(shí)段與周期:3.0.6.2.1統(tǒng)計(jì)的時(shí)段:統(tǒng)計(jì)的時(shí)段依據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況而定

8、,初定為每兩周為一時(shí)段,不跨入下一統(tǒng)計(jì)周期。3.0.6.2.2統(tǒng)計(jì)的周期:初定以一個(gè)自然月為一個(gè)統(tǒng)計(jì)周期3.0.6.3稽查統(tǒng)計(jì)報(bào)表:3.0.6.3.1稽查明細(xì)表:稽查明細(xì)表詳見附件13.0.6.3.2稽查統(tǒng)計(jì)表:稽查統(tǒng)計(jì)表詳見附件2制定審核核準(zhǔn)某某公司文件編號(hào)制定日期2008年03月1日文件名稱:ERP系統(tǒng)稽核制度版本頁次5OF53.0.7稽查記錯(cuò)處罰:3.0.7.1處罰對(duì)象:當(dāng)事操作者及關(guān)聯(lián)責(zé)任者