制度、制度績效與經(jīng)濟(jì)變遷

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1、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)擴(kuò)展、提升篇(二)《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》——諾思“經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已經(jīng)正確地認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種選擇理論。然而要改善人類的前景，我們必須理解人類決策的來源，這是人類生存的一個必要條件。——諾思（2005，P。170）“制度是一個社會的博弈規(guī)則，或者更規(guī)范一點(diǎn)說，它們一些人為設(shè)計(jì)的，型塑人們互動關(guān)系的約束?！薄癷nstitutions”基本上由三個基本部分構(gòu)成：“正式的規(guī)則，非正式的約束（行為規(guī)范，慣例和自我限定的行事準(zhǔn)則）以及它們的實(shí)施特征（enforcementcharacteristics）”制度分析方法論基礎(chǔ)中三個基石性問題，即（1）人類合作（2）制度分析中的行

2、為假定（3）以及人類交換中的交易費(fèi)用（transactioncosts）問題。在許多情況下，人們不僅有財富最大化的行為，還有利他主義（altruism）和自我約束的行為，而這些不同動機(jī)會極大地改變?nèi)藗儗?shí)際選擇的社會結(jié)果。諾思還認(rèn)為，人們是通過某些先存的心智構(gòu)念（preexistingmentalconsttructs）來處理信息各辨別環(huán)境的，因而這些先存的心智構(gòu)念對制度的形成、維系和變遷，都有著重要的影響。諾思還深刻指出，由于在人類的社會互動過程中，每個人所擁有的有關(guān)他人行為的信息均是不完全的，因而，每個人在社會選擇中處理、組織以及利用信息時均存在著一定的心智能力上的局限（原因）?！?/p>

3、人的這種心智能力與辨別環(huán)境時的不確定性結(jié)合在一起，便演化出了存在簡化處理過程的規(guī)則和程序，由此而形成的制度框架則通過結(jié)構(gòu)化人們的互動，限制了行為人的選擇集合?！敝Z思說“我的制度理論是建立在一個有關(guān)人類行為的理論與一個交易費(fèi)用的理論相結(jié)合的理論基礎(chǔ)之上的。當(dāng)我們將這二者結(jié)合在一起時，我們就能理解一種制度的存在，以及他們在社會運(yùn)行中發(fā)揮了何種作用?！睘槭裁囱芯恐贫葐栴}要從非正式約束開始呢？（1）即使在像當(dāng)代西方國家這樣法制化比較健全的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，正式規(guī)則也只是人們社會選擇之約束的很小一部分（盡管非常重要），而人們社會交往和經(jīng)濟(jì)交換中的非正式約束則普遍存在。（2）在人類社會諸種文化傳統(tǒng)中

4、所逐漸形成的一些非正式約束，包括人們的行事準(zhǔn)則（codesofconduct）、行為規(guī)范（normsofbehavior）以及慣例（conventions）等，無論長期還是短期，都會在社會演化中對（行為人）的選擇集合產(chǎn)生重要影響。（3）由于文化中衍生出來的非正式約束往往并不會對正式規(guī)則的變化作出即時反應(yīng)，因而這些非正式約束嵌套在其中的文化則會在“制度的漸進(jìn)演化方面起著重要作用，從而成了路徑依賴的根源?！闭揭?guī)則包括政治（司法）規(guī)則，經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。一般而言，政治規(guī)則決定經(jīng)濟(jì)規(guī)則。換句話說，產(chǎn)權(quán)以及由此產(chǎn)生的個人契約一般是由政治決策過程所產(chǎn)界定并實(shí)施的。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)利益結(jié)構(gòu)也會對政治結(jié)構(gòu)

5、產(chǎn)生影響，因而諾思提出“規(guī)則來源于自利”，從而“規(guī)則的設(shè)計(jì)通常將服從成本考慮在內(nèi)”諾思制度變遷理論的要點(diǎn)：有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)活力的源泉；國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家最終要對造成經(jīng)濟(jì)的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)；意識形態(tài)是個人與其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，其功能是弱化偷懶和“搭便車”的道德風(fēng)險，它能在很大程度上說明歷史上國家的不穩(wěn)定性，國家的興衰。盡管明確的規(guī)則能給我們提供一個檢驗(yàn)在不同條件下經(jīng)濟(jì)體績效的實(shí)證數(shù)據(jù)的基本來源，然而這些規(guī)則與績效之間事實(shí)上并不存在嚴(yán)格的一一對應(yīng)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)組織的最大化行為型塑制度變遷方向的三個具體途徑：（1）派生出了投資于各種知識的需求；

6、（2）有組織的經(jīng)濟(jì)活動，知識存量與制度框架之間的持續(xù)互動；（3）作為組織的最大化行為的副產(chǎn)品，非正式約束也會有漸進(jìn)性的改變。非正式約束的主要作用是修改、補(bǔ)充或擴(kuò)展正式規(guī)則。因此，正式規(guī)則或其實(shí)施的變遷將導(dǎo)致一個非均衡狀態(tài)的出現(xiàn)，因?yàn)闃?gòu)成穩(wěn)定選擇理論的基礎(chǔ)是一個包括正式與非正式約束以及各種實(shí)施在內(nèi)的綜合因素理解制度以及制度變遷之困境的關(guān)鍵，就在于人們能認(rèn)識到，他們生活在其中的那些構(gòu)成行事準(zhǔn)則和規(guī)則的東西是在長期中逐漸深化而成的。制度分析從根本上來說并不是研究博弈規(guī)則，而是研究個人對這些規(guī)則的反映，盡管這些規(guī)則可以即時改變，但個人對規(guī)則變化卻是一個極其復(fù)雜和緩慢的過程。規(guī)則的變化要求規(guī)范

7、、慣例和非正式準(zhǔn)則的調(diào)進(jìn)。為什么相對價格的根本性變化仍是制度變遷最重要來源？相對價格的變化，不僅能改變“個人在人類互動中的激勵”，而且能改變?nèi)藗兊目谖逗推?，從而改變?nèi)藗兊男袨榉绞胶鸵恍跋却娴男闹菢?gòu)念”并最終導(dǎo)致制度的變遷。“路徑依賴（pathdependence）”可能是一個非常重要的歷史解釋變量，這即是說，一個微小的歷史事件可能導(dǎo)致某些制度產(chǎn)生并沒著某種路徑長期沿存下去。型塑制度變遷的路徑的兩種力量：（1）報酬遞增（2）明顯的交易費(fèi)用為其特征的不完全