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1、工程簽證管理辦法（討論稿）為進(jìn)一步完善集團(tuán)政府投資項目管理機(jī)制，規(guī)范工程簽證行為，確保工程簽證的合法合規(guī)及真實(shí)有效，控制項目建設(shè)成本，根據(jù)國家、省、市相關(guān)政策規(guī)定，特制定本辦法。一、工程簽證定義及分類1、工程簽證指在項目施工過程中，承發(fā)包雙方根據(jù)合同的約定，就費(fèi)用補(bǔ)償、工期順延以及因各種原因造成的損失賠償所進(jìn)行的簽認(rèn)證明。工程簽證是辦理補(bǔ)充協(xié)議、工程款支付、工程結(jié)算審計的重要依據(jù)。2、工程簽證主要分為工程經(jīng)濟(jì)簽證和工程工期簽證。工程經(jīng)濟(jì)簽證即工程量簽證指在項目施工過程中，對超出合同范圍或超出施工圖紙以外的工程量增減所進(jìn)行的現(xiàn)場簽證。工程工期簽證指在項目施工過程中，根據(jù)合同約定，因業(yè)
2、主原因造成的延期開工、暫停施工、工期延誤的簽證。二、工程簽證辦理依據(jù)工程簽證辦理依據(jù)包括：施工合同；招標(biāo)文件及投標(biāo)文件；施工圖紙、設(shè)計交底等技術(shù)資料；施工組織設(shè)計、方案及相關(guān)措施；現(xiàn)場實(shí)際情況；會議紀(jì)要或備忘錄等相關(guān)文件；國家、省、市法律法規(guī)及其他相關(guān)資料。三、工程簽證適用范圍凡出現(xiàn)以下情況，可以辦理工程簽證：1、施工合同或招投標(biāo)文件中已明確要求以工程簽證形式辦理的工程量；2、在施工圖紙或招投標(biāo)文件中無法明確具體數(shù)量而只有在施工過程中才能確定，且在竣工圖上無法反映或沒有反映的工程量；3、施工合同未涉及或招投標(biāo)文件發(fā)生漏項的而施工過程中確實(shí)發(fā)生，在竣工圖上無法反映或沒有反映，并經(jīng)業(yè)主
3、認(rèn)可的工程量；4、在施工合同之外，因業(yè)主要求增加的零星工程量；5、根據(jù)合同約定，因業(yè)主原因造成的工程延期、暫停及工期延誤；6、突發(fā)事件和應(yīng)急工程所產(chǎn)生的工程量。因設(shè)計變更而產(chǎn)生的工程量增減，按照設(shè)計變更管理辦法執(zhí)行，辦理設(shè)計變更完工確認(rèn)單，不再重復(fù)進(jìn)行工程簽證。四、工程簽證職責(zé)劃分施工單位對符合辦理工程簽證要求的工程量或工期索賠，提出工程簽證申請。監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對施工單位提出的簽證申請審核其合理性，并對工程量或工期進(jìn)行初步審核。BT業(yè)主（BT項目）綜合監(jiān)理單位意見，審核施工單位簽證申請的合理性，并對工程量或工期進(jìn)行初步審核。工程一部、工程二部（以下簡稱工程部）負(fù)責(zé)工程類的工程簽證的辦
4、理和實(shí)施，材料部負(fù)責(zé)材料、設(shè)備類（甲供）的工程簽證的辦理和實(shí)施，根據(jù)合同等相關(guān)依據(jù)，綜合監(jiān)理單位及BT業(yè)主意見（BT項目），核定施工單位簽證申請的合理性，組織監(jiān)理、成本合約部等相關(guān)單位對工程量進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核。成本合約部根據(jù)合同等相關(guān)依據(jù)，核定施工單位簽證申請的合理性，參與工程量現(xiàn)場復(fù)核，并對工程量調(diào)整的價格進(jìn)行初步核算。五、工程簽證辦理流程1、提出申請施工單位在施工前，按非BT項目和BT項目性質(zhì)分別填寫《工程簽證申請單》（見附表1、附表2）。業(yè)主要求增加的工程量，由工程部（或材料部）項目負(fù)責(zé)人辦理《委托施工通知單》（見附表3），作為《工程簽證申請單》附件。工程簽證申請單中，應(yīng)載明該簽
5、證事項的原因、依據(jù)以及可能發(fā)生的工程量、造價等。2、核實(shí)審查首先由監(jiān)理單位總監(jiān)（或總監(jiān)代表）、BT業(yè)主項目負(fù)責(zé)人（BT項目）根據(jù)合同及相關(guān)規(guī)定，審核該簽證事項的合理性，對可能發(fā)生的工程量及造價進(jìn)行初步審核，并簽署意見。其次，由工程部（或材料部）和成本合約部的項目負(fù)責(zé)人綜合相關(guān)單位意見，核定該簽證事項的合理性，工程部（或材料部）負(fù)責(zé)對可能發(fā)生的工程量進(jìn)行初步審核，成本合約部負(fù)責(zé)對造價進(jìn)行初步審核，并分別簽署意見。3、審核批準(zhǔn)在相關(guān)單位及部門提出審查意見的基礎(chǔ)上，由工程部（或材料部）負(fù)責(zé)按相應(yīng)審批權(quán)限，逐級上報審批：該項工程簽證導(dǎo)致工程造價減少的，或工程造價增加低于50萬元的，或工程造
6、價增加低于該分項工程概算5%的，工程簽證申請單由承辦部門負(fù)責(zé)人審批；該項工程簽證導(dǎo)致工程造價增加高于50萬元及以上、低于200萬元的，或工程造價增加高于該分項工程概算5%及以上、低于10%的，工程簽證申請單由承辦部門負(fù)責(zé)人簽署意見后報送集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；該項工程簽證導(dǎo)致工程造價增加高于200萬元及以上的，或工程造價增加高于該分項工程概算10%及以上的，需由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后報送集團(tuán)經(jīng)理辦公會討論決定，并按照集團(tuán)合同管理辦法辦理補(bǔ)充協(xié)議。4、實(shí)施確認(rèn)工程簽證申請審核批準(zhǔn)完畢后，由工程部（或材料部）項目負(fù)責(zé)人統(tǒng)一登記臺賬存檔后反饋給施工單位實(shí)施，并組織監(jiān)理、成本合約部等相關(guān)單位對工
7、程量進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核，由成本合約部根據(jù)合同相關(guān)約定對造價進(jìn)行復(fù)核。根據(jù)復(fù)核結(jié)果，按非BT項目和BT項目性質(zhì)分別填寫《工程簽證確認(rèn)單》（附表4、附表5），并由工程部（或材料部）項目負(fù)責(zé)人統(tǒng)一登記臺賬存檔。六、工程簽證辦理原則1、先審后簽：凡需辦理工程簽證的，必須先辦理工程簽證申請單。未經(jīng)審批，施工單位自行實(shí)施的，不得辦理工程簽證手續(xù)并不予結(jié)算。突發(fā)事件和應(yīng)急工程需緊急處理的，工程部（或材料部）項目負(fù)責(zé)人必須口頭請示部門領(lǐng)導(dǎo)或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可組織實(shí)施。2、簽證權(quán)限：對工程
