交銀施羅德貨幣場(chǎng)證券投資基金

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1、交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司二〇一八年七月155交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）【重要提示】交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)2005年12月21日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2005】204號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2006年1月20日正式生效。基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證

2、監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但投資者購(gòu)買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，本基金管理人不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在認(rèn)（申）購(gòu)本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2018年7月20日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2018年6月30日。本招募說(shuō)明書所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未

3、經(jīng)審計(jì)。155交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）目錄一、緒言4二、釋義5三、基金管理人11四、基金托管人20五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)23六、基金的募集62七、基金合同的生效63八、基金份額的分級(jí)64九、基金份額的申購(gòu)、贖回及其他業(yè)務(wù)65十、基金的轉(zhuǎn)換75十一、基金的投資83十二、基金的業(yè)績(jī)97十三、基金的財(cái)產(chǎn)101十四、基金資產(chǎn)的估值102十五、基金收益與分配107十六、基金的費(fèi)用與稅收110十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)113十八、基金的信息披露114十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示119二十、基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算123二十一、基金合同內(nèi)容摘要125二十二、托管協(xié)

4、議的內(nèi)容摘要139二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)150二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)152二十五、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式154二十六、備查文件155155交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）一、緒言《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）》（以下簡(jiǎn)稱“本招募說(shuō)明書”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》（

5、以下簡(jiǎn)稱“《暫行規(guī)定》”）、《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露特別規(guī)定》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性規(guī)定》）和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中

6、國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。155交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）二、釋義本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：基金或本基金：指交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金；基金合同：指《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》及其任何有效的修

7、訂和補(bǔ)充；招募說(shuō)明書：指《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書》及其定期的更新；發(fā)售公告：指《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》；托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效的修訂和補(bǔ)充；法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件；《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂；《基金法》：指自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法