中信建投證券港股通合作協(xié)議

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1、中信建投證券股份有限公司港股通委托代理協(xié)議甲方：法定代表人（機(jī)構(gòu)客戶適用）：乙方：中信建投證券股份有限公司證券營(yíng)業(yè)部住所地：依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》及《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則等規(guī)定，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理港股通交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”），供雙方共同遵守。第一章　雙方聲明和承諾第一條甲方向乙方作如下聲明和承諾：（一）甲方具有合法的港股通交易資格，不存在相關(guān)法律、行政法

2、規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止、限制或不適于參與港股通交易的情形；（二）甲方承諾遵循“買(mǎi)者自負(fù)”原則，不以不符合投資者適當(dāng)性條件為由拒絕承擔(dān)港股通交易及交收責(zé)任；（三）甲方保證在其與乙方委托關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，且用于港股通交易的資金來(lái)源合法，并保證遵守國(guó)家反洗錢(qián)的相關(guān)規(guī)定；（四）甲方已清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)從事港股通交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款和準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；（五）甲方承諾遵守港股通交易的內(nèi)地與香港相關(guān)法

3、律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，并承諾按照乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)；（六）甲方承諾，同意由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）代甲方名義持有通過(guò)港股通取得的證券；（七）甲方保證上述聲明與承諾的內(nèi)容皆為本人真實(shí)意愿，并自愿承擔(dān)虛假陳述的一切后果。第二條乙方向甲方作如下聲明和承諾：（一）乙方所屬證券公司是依照內(nèi)地法律設(shè)立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，已開(kāi)通了港股通業(yè)務(wù)交易權(quán)限；（二）乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則

4、以及證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定；（三）乙方不接受甲方的任何全權(quán)交易委托，不對(duì)甲方港股通交易的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)甲方，不誘使甲方進(jìn)行不必要的金融市場(chǎng)投資或任何其他投資行為；（四）乙方承諾將按照甲方發(fā)出的合法有效的委托，向證券交易所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送委托指令；（五）乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議的約定為甲方提供港股通交易相關(guān)服務(wù)；（六）乙方保證在本協(xié)議有效期內(nèi)維持前述聲明和保證始終真實(shí)有效。第二章　委托代理第三條乙方接受甲方委托為其代理提供以下服務(wù)：5.1-9,,serv

5、ices,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve（一）接受并執(zhí)行甲方依照本協(xié)議約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；（二）進(jìn)行資金、證券的清

6、算、交收；（三）托管甲方買(mǎi)入或其他方式取得的有價(jià)證券；（四）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通過(guò)乙方向甲方提供的紅利分派等名義持有人服務(wù)；（五）接受甲方對(duì)其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；（六）相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的甲方可以委托乙方進(jìn)行的其他活動(dòng)以及雙方依法約定的其他委托事項(xiàng)。第四條甲方在參與港股通交易前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在乙方開(kāi)立賬戶用于甲方的證券買(mǎi)賣(mài)交易、清算交收和計(jì)付利息等。乙方代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)遵循證券登記結(jié)算

7、機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。甲、乙雙方確認(rèn)，雙方已簽署《中信建投證券股份有限公司客戶合同書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《客戶合同書(shū)》”），就包括但不限于本條所指的賬戶開(kāi)立、委托代理等事項(xiàng)作出了相關(guān)約定、安排。甲方已經(jīng)開(kāi)立滬市A股證券賬戶（人民幣普通股證券賬戶）的，使用現(xiàn)有賬戶進(jìn)行港股通交易。第五條甲方新辦理或者變更指定交易的，自下一港股通交易日起方可進(jìn)行港股通交易。第六條甲方存在當(dāng)日有交易行為、當(dāng)日有申報(bào)、有交易未完成交收或者上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）、中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形的，甲方不得撤銷(xiāo)指定交易。第七條甲方知曉

8、并認(rèn)可：其獲得的香港證券市場(chǎng)免費(fèi)一檔行情，與付費(fèi)方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異；甲方應(yīng)僅作為最終用戶使用上述行情信息，未經(jīng)香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)交所”）同意不得將其提供給任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人，也不得用于開(kāi)發(fā)指數(shù)或其他產(chǎn)品；聯(lián)交所及其控股公司、該控股公司的附屬公司等行情信息提供方，將盡力保證所提供上述行情信息的準(zhǔn)確和可靠度，但不能確保其絕對(duì)準(zhǔn)確和可靠，亦不對(duì)因信息不準(zhǔn)確或遺漏而導(dǎo)致的