淺析同族專利的復(fù)雜性

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1、2002年第3期專利文獻研究2002年9月淺析同族專利的復(fù)雜性文獻部閱覽處吳泉洲劉小青2002年第3期專利文獻研究2002年9月在最近的專利文獻與信息服務(wù)過程中，我們接觸到一組由38個國家（地區(qū)）和組織的149項專利申請或?qū)＠M成的一個專利族，使我們領(lǐng)略到同族專利的復(fù)雜程度，由此對同族專利的復(fù)雜性產(chǎn)生濃厚興趣，并做了一些粗淺分析，供讀者參考。一、引子同族專利，按照一般理解，是指同一專利族中每件專利或?qū)＠暾堉g的一種互稱，而專利族是由具有共同優(yōu)先權(quán)的在不同國家或國際組織多次申請、公開、批準的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利或?qū)＠暾埥M成。本文所涉及的是屬于飛利浦公司的一個名為“數(shù)字

2、傳送系統(tǒng)、用于該傳送系統(tǒng)的發(fā)射機和接收機及通過記錄裝置形式的發(fā)射機獲得的記錄載體”發(fā)明創(chuàng)造的專利族，其同族專利包括：1989年第一次在荷蘭提出的專利申請，以及歷經(jīng)12年，先后在歐洲專利局（指定奧地利、比利時、瑞士、德國、丹麥、西班牙、法國、英國、希臘、意大利、列支敦士登、盧森堡、荷蘭、瑞典）、阿根廷、澳大利亞、波黑、巴西、加拿大、中國、捷克、香港特別行政區(qū)、匈牙利、印度、日本、韓國、墨西哥、馬來西亞、波蘭、俄羅斯、新加坡、斯洛文尼亞、斯洛伐克、臺灣省、烏克蘭、美國和南斯拉夫等38個國家（地區(qū)）和組織提出的149項已被公開的專利申請和已被批準的專利。其中1989年6月2日在荷蘭提

3、出的8901402號專利申請和1990年2月13日在荷蘭進一步提出的9000338號專利申請成為其他專利申請或?qū)＠膬?yōu)先權(quán)。二、同族專利關(guān)系的復(fù)雜性面對數(shù)量如此巨大的一個專利族，首先讓我們看到的是同族專利關(guān)系的復(fù)雜性。眾所周知，在一個專利族中，維系同族專利關(guān)系的要素主要是優(yōu)先權(quán)。如果所有同族專利共同擁有一個或多個優(yōu)先權(quán)，我們通常稱其為簡單同族專利。假設(shè)該專利申請在上述38個國家（地區(qū)）和組織均以上述兩個荷蘭專利申請（8901402號和9000338號）為共同優(yōu)先權(quán)，并且分別只申請一次，我們即可以把這個專利族稱為簡單同族專利的專利族。然而，事實并非如此簡單。在這個專利族中，我們可

4、以看到不同類型同族專利的特征。1.復(fù)雜同族專利的特征在同一專利族中，每個專利申請或?qū)＠?，不論其有幾個優(yōu)先權(quán)，至少共同擁有同一個優(yōu)先權(quán)，我們把這樣的專利族稱為復(fù)雜同族專利的專利族?，F(xiàn)在我們用復(fù)雜同族專利的定義來分析這個專利族的特征。我們把NL8901402稱做優(yōu)先權(quán)1，用P1代表；把NL9000338稱做優(yōu)先權(quán)2，用P2代表，觀察下表所給出的信息：2002年第3期專利文獻研究2002年9月同族專利聯(lián)系要素NL9000388AP1US5323396AP1+P22002年第3期專利文獻研究2002年9月EP402973B1P1+P2JP3012849B2P1+P2CN1031090C

5、P1+P2AU641654BP1+P22002年第3期專利文獻研究2002年9月NL9000338A有1個優(yōu)先權(quán)，即P1；US5323396A，EP402973B1，JP3012849B2，CN1031090C，AU641654B均有2個優(yōu)先權(quán)，即P1和P2。這些專利申請和專利至少共同擁有同一個優(yōu)先權(quán)，即P1。從表中列出的專利申請和專利的聯(lián)系要素看，他們具有復(fù)雜同族專利的特征。一、擴展同族專利的特征在同一專利族中，每個專利申請或?qū)＠徽撈溆袔讉€優(yōu)先權(quán)，至少與另外一個專利申請或?qū)＠餐瑩碛型粋€優(yōu)先權(quán)，我們把這樣的專利族稱為擴展同族專利。現(xiàn)在我們再用擴展同族專利的定義來分析這個

6、專利族的特征。在上表中增加一件歐洲專利申請，如下表所示：2002年第3期專利文獻研究2002年9月同族專利聯(lián)系要素NL9000388AP1US5323396AP1+P2EP402973B1P1+P2JP3012849B2P1+P2CN1031090CP1+P2AU641654BP1+P2EP949763A2P22002年第3期專利文獻研究2002年9月聯(lián)系這組同族專利的要素發(fā)生了變化，NL9000338A，US5323396A，EP402973B1，JP3012849B2，CN1031090C，AU641654B共同擁有同一個優(yōu)先權(quán)，即P1；而US5323396A，EP4029

7、73B1，JP3012849B2，CN1031090C，AU641654B，EP949763A2共同擁有同一個優(yōu)先權(quán)，即P2。從表中列出的專利申請和專利的聯(lián)系要素看，他們現(xiàn)在具有了擴展同族專利的特征。二、國內(nèi)同族專利的特征由于增補、繼續(xù)、部分繼續(xù)、分案申請等原因產(chǎn)生的一組由同一個國家公布的專利申請或?qū)＠Q為國內(nèi)同族專利。現(xiàn)在我們再用國內(nèi)同族專利的定義來分析這個專利族的特征。我們用D作為分案申請的原申請代碼，用C作為繼續(xù)或部分繼續(xù)申請的原申請代碼；同時，按在同一國家提出申請的時間順序給每一項專