深圳證券交易所股票上市規(guī)則

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1、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2002年修訂本）發(fā)表時(shí)間：2002-1-1第一章總則　　1．1為規(guī)范股票上市行為和上市公司及其相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和股票發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱"《公司法》"）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱"《證券法》"）、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱"《股票條例》"）、《證券交易所管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則?！　?．2股票及其衍生品種在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱"本所"）上市，適用本規(guī)則的規(guī)定?！　?．3公司申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管

2、理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）核準(zhǔn)發(fā)行的股票在本所上市，由本所審查同意后安排上市?！　?．4本所依據(jù)法律、法規(guī)和本規(guī)則及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。第二章股票上市協(xié)議、董事、監(jiān)事承諾和董事、監(jiān)事備案、上市推薦人第一節(jié)股票上市協(xié)議　　2．1．1公司在股票首次上市之前應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)并簽署股票上市協(xié)議?！　?．1．2股票上市協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：　　（一）雙方的權(quán)利與義務(wù)；　?。ǘ┥鲜匈M(fèi)用以及交納方式；　?。ㄈ┒聲?huì)秘書和董事會(huì)證券事務(wù)代表；　　（四）定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司

3、回復(fù)本所質(zhì)詢的規(guī)定；　?。ㄎ澹┕善奔把苌贩N的停、復(fù)牌事項(xiàng)；　　（六）違約責(zé)任；　?。ㄆ撸┲俨脳l款；　　（八）本所認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。第二節(jié)董事、監(jiān)事承諾和董事、監(jiān)事備案　　2．2．1上市公司的全體董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股票上市后兩個(gè)月內(nèi)，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)其任命后兩個(gè)月內(nèi)，簽署《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》并送達(dá)本所備案。董事、監(jiān)事簽署該文件時(shí)必須由一名有證券從業(yè)資格的律師向董事、監(jiān)事解釋《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》的內(nèi)容，董事、監(jiān)事在充分理解后簽字。　　2．2．2董事應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事聲明及承諾書》中做出承諾：　?。ㄒ唬┳袷貒?guó)家有關(guān)法律法規(guī)

4、，履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)；　?。ǘ┳袷毓菊鲁?；34　　（三）遵守本規(guī)則，接受本所監(jiān)管；　?。ㄋ模┍舅J(rèn)為應(yīng)當(dāng)承諾的其他事項(xiàng)。　　監(jiān)事除同樣應(yīng)當(dāng)履行上述職責(zé)并在《監(jiān)事聲明及承諾書》中做出承諾外還應(yīng)當(dāng)承諾促使上市公司董事遵守其承諾?！　《隆⒈O(jiān)事應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》中聲明：　?。ㄒ唬┍救顺钟兴诠竟善钡那闆r；　　（二）有無(wú)違反法律法規(guī)受查處情況；　　（三）參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況；　?。ㄋ模┢渌温毲闆r；　?。ㄎ澹碛衅渌麌?guó)家或地區(qū)的國(guó)籍、長(zhǎng)期居留權(quán)的情況；　?。┍舅J(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況?！　?．2．3《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》中聲明的事項(xiàng)發(fā)生變

5、化時(shí)，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在該情況發(fā)生之日起兩個(gè)月內(nèi)向本所提交有關(guān)最新資料備案，并保證該資料的準(zhǔn)確與完整。第三節(jié)上市推薦人　　2．3．1本所實(shí)行股票上市推薦人制度。公司在本所申請(qǐng)股票上市，必須由一至二個(gè)本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦?！　?．3．2上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：　　（一）具有本所會(huì)員資格；　?。ǘ氖鹿善背袖N工作或具有本所認(rèn)可的其他資格一年以上且信譽(yù)良好；　　（三）最近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為；　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉本所有關(guān)上市的業(yè)務(wù)規(guī)則。　　2．3．3符合2．3．2條的會(huì)員應(yīng)當(dāng)每年向本所提出資格申請(qǐng)，經(jīng)本所審查確認(rèn)后，取得上市推薦人資格。會(huì)員受

6、到中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?；蛉∠浒l(fā)行上市業(yè)務(wù)資格的處分的，本所相應(yīng)暫?；蛉∠渖鲜型扑]人資格。　　2．3．4會(huì)員申請(qǐng)上市推薦人資格應(yīng)當(dāng)提交以下文件：　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書；　　（二）會(huì)員證書；　?。ㄈ┏袖N資格證書或本所認(rèn)可的其他資格證書；　?。ㄋ模┲饕獦I(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷；　?。ㄎ澹┳罱荒晟鲜型扑]業(yè)務(wù)的情況；　?。┥鲜型扑]協(xié)議書，須附有向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的發(fā)行人情況調(diào)查表；　?。ㄆ撸┍舅筇峁┑钠渌募！　?．3．5上市推薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂股票上市推薦協(xié)議，對(duì)雙方在發(fā)行人申請(qǐng)上市期間及上市后一年內(nèi)的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行規(guī)定，股票上市推薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則和股票上市協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。

7、　　2．3．6上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：　　（一）確認(rèn)發(fā)行人符合上市條件；　　（二）確保發(fā)行人的董事了解法律、法規(guī)、本規(guī)則及股票上市協(xié)議規(guī)定的責(zé)任；　　（三）協(xié)助發(fā)行人申請(qǐng)股票上市；　　（四）提交股票上市推薦書；　?。ㄎ澹?duì)股票上市文件所載的資料進(jìn)行核實(shí)，保證文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，34符合規(guī)定要求；　　（六）協(xié)助發(fā)行人健全法人治理結(jié)構(gòu)；　　（七）協(xié)助發(fā)行人制定嚴(yán)格的信息披露和保密制度；　　（八）本所規(guī)定上市推薦人的其他義務(wù)?！　?．3．7上市推薦書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬┌l(fā)行人的概況；　?。ǘ┥暾?qǐng)上市股票的發(fā)行情況；　?。ㄈ┌l(fā)行人與上市推薦人是否存在關(guān)

8、聯(lián)關(guān)系及存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系