某公司風險管理制度匯編（全）

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1、下載可編輯xx公司風險管理制度第一章總則第一條為規(guī)范xx公司的風險管理工作，建立規(guī)范、有效的風險管控體系，提高風險防范和控制能力，增強公司核心競爭力，提高經(jīng)營管理水平，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部機關(guān)、直屬機構(gòu)、全資和控股子公司，以下統(tǒng)稱“各單位”。第三條本制度所稱“風險”，是指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的影響。第四條本制度所稱“風險管理”，是指企業(yè)圍繞總體戰(zhàn)略目標，建立健全風險管理工作流程，培育良好的風險管理文化，最大限度減少或降低風險損失，為實現(xiàn)公司發(fā)展目標提供合理保證的過程和方法。第五條風險管理流程

2、主要包括：風險辨識與評估、選擇風險管控策略、制定并實施風險管控方案、完善內(nèi)部控制管理、實施評價監(jiān)督與改進等內(nèi)容。第二章組織體系與職責分工第六條公司董事會成立風險管理委員會。（一）人員組成主任委員：董事長副主任委員：總經(jīng)理專業(yè)資料精心整理下載可編輯委員：董事會成員（二）主要職能1.制定風險管理工作規(guī)劃，完善風險管理組織體系，指導(dǎo)重大風險管控工作；2.審議并向董事會提交風險管理工作報告；3.審議年度風險管理工作的計劃、風險評估結(jié)果、重大風險應(yīng)對方案等；4.組織對公司擬進入的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)進行風險評估；5.審議公司范圍內(nèi)重大決策、投資等項目的風

3、險評估報告并提出改進意見，為董事會的決策提供依據(jù)；6.推動公司風險管理信息化建設(shè)；7.辦理董事會授權(quán)的有關(guān)風險管理的其他事項。第七條風險管理辦公室公司成立風險管理辦公室，與審計部合署辦公，在公司風險管理委員會的指導(dǎo)下開展工作。（一）人員組成主任：公司分管領(lǐng)導(dǎo)副主任：審計部部長成員：機關(guān)各部門主要負責人、審計部分管副部長、審計部風險管理專責人員。（二）主要職能1.負責風險管理工作的組織與協(xié)調(diào)；2.負責擬定年度風險管理工作計劃；專業(yè)資料精心整理下載可編輯3.負責向風險管理委員會匯報重大風險管控情況；4.負責指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各單位專項

4、風險評估工作；5.負責組織風險管理和內(nèi)部控制專責人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；6.負責起草年度風險管理工作報告；7.完成公司和上級主管部門交辦的有關(guān)工作。第八條各單位要結(jié)合工作實際，按照風險管理工作要求，成立風險管理組織機構(gòu)，明確風險管理專職人員與崗位職責，完善風險管理流程。第三章風險辨識第九條公司按年度組織各單位開展風險辨識工作。除年度風險辨識外，各單位根據(jù)需要可以自行組織不定期的風險辨識工作。第十條各單位要不斷提升全員風險意識，增強風險敏銳性，及時收集、關(guān)注與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和管理密切相關(guān)的戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營、法律等方面的內(nèi)外部信息，研判各種影

5、響企業(yè)發(fā)展穩(wěn)定的異常狀態(tài)及其變化趨勢。第十一條信息收集過程中要加強對歷史風險事件的分析，充分考慮已經(jīng)發(fā)生風險事件對后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營管理的影響，重點關(guān)注正在變革和調(diào)整中的業(yè)務(wù)活動。第十二條各單位可以采取問卷調(diào)查、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、訪談等專業(yè)資料精心整理下載可編輯形式廣泛收集信息，既突出重點又覆蓋一定范圍，確保無重大風險信息遺漏。第十三條收集到風險信息要進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合和命名，為組織開展風險評估奠定基礎(chǔ)。第四章風險評估第十四條公司按年度組織各單位開展風險評估工作。除年度風險評估外，各單

6、位要按照公司關(guān)于開展專項風險評估的要求，對“三重一大”、高風險業(yè)務(wù)、重大改革以及重大投資并購等重要事項建立專項風險評估制度。第十五條各單位可以采取評估問卷、專家討論、領(lǐng)導(dǎo)訪談等形式，從風險發(fā)生的可能性和對實現(xiàn)發(fā)展目標產(chǎn)生的影響兩個維度出發(fā)，采取定性與定量相結(jié)合的方法確定風險排序。第十六條各單位在風險排序的基礎(chǔ)上，按照管理實際研究確定納入年度重點管理的風險事項。第十七條對于納入年度重點管理的風險事項，各單位要組織專業(yè)部門深入分析可能造成風險發(fā)生的相關(guān)因素及其影響，依據(jù)風險偏好和承受度選擇規(guī)避、接受、減少或分擔等應(yīng)對策略。第十八條確定風險

7、應(yīng)對策略時應(yīng)考慮成本效益原則，充分考慮現(xiàn)有的管理資源，結(jié)合企業(yè)管理實際，并對潛在的發(fā)展機遇與相關(guān)的風險進行比較，必要時考慮多種風險應(yīng)對專業(yè)資料精心整理下載可編輯策略的組合使用。第五章風險管控第十九條各單位要以年度風險評估結(jié)果為主要依據(jù)，明確各項重大風險的管控責任部門，分專題研究制定應(yīng)對策略，合理配置資源，確保重大風險管控措施落到實處。第二十條要建立重大風險監(jiān)控預(yù)警機制，科學(xué)設(shè)置監(jiān)控指標，及時掌握、分析重大風險的變化趨勢，動態(tài)調(diào)整管理策略，實現(xiàn)對重大風險的動態(tài)管理和有效管控。第二十一條各單位根據(jù)選擇的風險應(yīng)對策略，研究制定風險管理解決方

8、案。風險解決方案包括但不限于以下內(nèi)容：（一）風險的現(xiàn)狀分析；（二）對重大風險進行分解，找出風險控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要因素，提出具有針對性和可操作性的風險管控意見及建議；（三）設(shè)置重大風險預(yù)警指標和閥值區(qū)間，明確指標數(shù)據(jù)歸集