基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則

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1、基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則目?錄?第一章總?則?第二章注冊?第三章變更?第四章注銷?第五章日常管理?第六章附?則第一章總則　　第一條為加強對基金經(jīng)理的自律管理，提高基金經(jīng)理的專業(yè)素質(zhì)，增強基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》等法律法規(guī)，制定本規(guī)則?！　〉诙l基金管理公司（以下簡稱公司）聘任、解聘基金經(jīng)理，應當按照本規(guī)則及時辦理基金經(jīng)理的任職注冊（以下簡稱注冊）、變更

2、注冊（以下簡稱變更）和離職注銷（以下簡稱注銷）等手續(xù)。未按照本規(guī)則完成注冊、變更或注銷的人員，公司不得聘任其擔任基金經(jīng)理或進行基金經(jīng)理任職變更?！　〉谌龡l基金經(jīng)理應當樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負責的理念，勤勉盡責，執(zhí)業(yè)行為應當符合基金合同中關于基金管理人義務的約定以及法律法規(guī)對基金投資管理人員的相關要求?！　〉谒臈l中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）負責基金經(jīng)理的注冊、變更和注銷等工作?！　〉谖鍡l公司負責報送辦理基金經(jīng)理注冊、變更和注銷等手續(xù)所需的申請材料，保證申請材料的真實性、準確性和完整性。申請

3、注冊、變更或注銷的人員，應當保證向所任職公司提供的個人信息真實、準確和完整。返回第二章注冊　　第六條he"governingforthepeople","Nomattertheinterestsofthemasses"conceptunderstandingisnotinplace.Thespecificworktreatswiththedeployment,afewleadingcadrescomplainthatworkistoocomplicated,toomuchresponsibility

4、,thepressureistoolarge,toomuchemphasisonthedifficultyofthework.Forexample,noncoalmine申請基金經(jīng)理注冊的人員應當具備下列條件：（一）取得基金從業(yè)資格；（二）具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷；（三）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；（四）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到證券、銀行、保險等行業(yè)的監(jiān)管部門以及工商、稅務等行政管理部門的行政處

5、罰；（五）通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試；（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件?！　〉谄邨l公司擬聘任基金經(jīng)理的，應當在做出擬聘任基金經(jīng)理決議之日起7個工作日內(nèi)，向協(xié)會報送下列注冊申請材料：（一）注冊申請報告；（二）擬聘任基金經(jīng)理的基本情況登記表；（三）擬聘任基金經(jīng)理的相關決議或決定；（四）擬聘任基金經(jīng)理具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；（五）最近3年任職單位出具的鑒定意見；（六）公司對擬聘任基金經(jīng)理的考察意見；（七）擬聘任基金經(jīng)理的身份、學歷、學位證明復印件；（八）擬聘任基金經(jīng)理近1年參加合規(guī)

6、培訓和業(yè)務培訓的情況說明；（九）擬聘任基金經(jīng)理對申請材料的真實、準確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個人承諾；（十）協(xié)會要求報送的其他申請材料?！　〉诎藯l協(xié)會接收公司報送的注冊申請材料后向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)等機構(gòu)征求意見，在10個工作日內(nèi)審查完畢，并將審查結(jié)果以電子郵件或傳真等方式告知公司。符合本規(guī)則規(guī)定條件的，注冊為基金經(jīng)理?！　〉诰艞lhe"governingforthepeople","Nomattertheinterestsofthemasses"conceptunderstandingisnotin

7、place.Thespecificworktreatswiththedeployment,afewleadingcadrescomplainthatworkistoocomplicated,toomuchresponsibility,thepressureistoolarge,toomuchemphasisonthedifficultyofthework.Forexample,noncoalmine有下列情形之一的人員，不得注冊為基金經(jīng)理：（一）不符合本規(guī)則第六條規(guī)定條件的；（二）被監(jiān)管機構(gòu)采取市場

8、禁入措施，尚處于市場禁入期內(nèi)的；（三）被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年的；（四）違反投資管理人員基本行為規(guī)范及公司對投資管理人員的有關規(guī)定，對市場造成較大影響的；（五）無特殊情況管理基金未滿1年主動離職，且離職時間未滿1年的；（六）短期內(nèi)頻繁變換任職單位的；（七）尚處于法律法規(guī)規(guī)定及勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)的；（八）違反協(xié)會自律規(guī)則被協(xié)會采取紀律處分未滿2年的；（九）按照協(xié)會有關規(guī)定，未通過證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)年檢的；（十）最近1年接受合規(guī)培訓和業(yè)務培訓的時間少于