行政行為公定力及妨害公務(wù)_兼論公定力理論研究之發(fā)展進路

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1、行政行為公定力與妨害公務(wù)_兼論公定力理論研究之發(fā)展進路行政行為公定力與妨害公務(wù)　　　———兼論公定力理論研究之發(fā)展進路沈　巋　　內(nèi)容提要　幾近二十年發(fā)展,行政行為公定力理論,始終未脫離國內(nèi)行政法學(xué)者視野。然對于這個舶來品,學(xué)界一直有兩種傾向:一是在理論移植和自構(gòu)的關(guān)系上倚重移植,二是在原理和技術(shù)的關(guān)系上偏于原理敘述。其實,該理論不僅可以得到重解,在價值規(guī)范上與民主政制達成契合,而且,其主張的“違抗具有假定效力的行政行為可能構(gòu)成妨害公務(wù)”的觀點,也可以在技術(shù)規(guī)范上得到刑法學(xué)妨害公務(wù)行為構(gòu)成要件學(xué)說的支持。因此,如何擺

2、脫對移植的倚重、對技術(shù)規(guī)范的輕忽,是該理論獲得新生的必由之路,甚至也是決定該理論是否應(yīng)當(dāng)擯棄之前需要努力的方向?！　￡P(guān)鍵詞　行政行為　公定力　妨害公務(wù)　移植與自構(gòu)一、引　言大多數(shù)普通民眾可能都有一種意識:對抗國家機關(guān)工作人員執(zhí)行公務(wù),也許會給自己帶來不利后果。關(guān)于這種意識的來源以及為何形成,是一個復(fù)雜的、不擬在此討論的問題。比較確定的是,生活在現(xiàn)代國家治理環(huán)境中的人,基于直接或間接的經(jīng)驗,都能從制度運作的實例中,感知此意識的可驗證性。最為明顯的實例,就是國家對此類對抗行為,往往會定性為“妨害公務(wù)”的違法乃至犯罪行為

3、,并給予相應(yīng)的制裁。宣示以民主為政制合法性基礎(chǔ)的國家,無論以什么復(fù)雜的形式表現(xiàn)和踐行民主合法性,無論表現(xiàn)和踐行的實際范圍與程度是否可配得上民主政制的稱號,至少其必須也經(jīng)常試圖以一種合乎理性的方式,去說服多數(shù)民眾接受其制度安排與民主的契合性。因此,對于“不能抗拒國家公務(wù)行為,否則將招致不利制裁”的制度,需要一種與民主國家相適的正當(dāng)化理論,而不能簡單地奉行因為事實如此遂遷就于該事實的邏輯。筆者以為,在國家公務(wù)行為限定于行政領(lǐng)域的范圍內(nèi),行政法學(xué)既有的“公定力理論”,具備為上述制度安排進行正當(dāng)化的功能。為論證此觀點的成立

4、,本文擬在價值規(guī)范和技術(shù)規(guī)范兩個層面上予以分析。首先,公定力理論如何解說前述制度,其在民主國家中的價值依據(jù)是什么?其次,“妨害公務(wù)”的技術(shù)規(guī)范是什么,其是否與公定力理論一致,以實現(xiàn)此價值?最后,本文將利用并超越“公定力與妨害公務(wù)”這一主要論題,借題發(fā)揮,回顧一下當(dāng)前國內(nèi)公定力理論研究的缺憾,以表明筆者對該理論如何在移植與自構(gòu)之間、原理與技術(shù)之間關(guān)系上妥善處理以獲得新生的淺見。二、公定力:民主國家的安定秩序我國行政法學(xué)上,行政行為公定力理論迄今為止仍然較為通行,多數(shù)教材和論著還采納之,雖然近70北京大學(xué)法學(xué)院副教授,

5、法學(xué)博士。年來關(guān)于該理論應(yīng)徹底擯棄的觀點漸趨增多。①它的主要教義是,具體行政行為一經(jīng)作出,②除非自始無效的情形,③即應(yīng)當(dāng)推定合法有效;在未經(jīng)法律上有權(quán)機關(guān)通過法定程序和方式否卻其效力之前,個人、組織以及其他國家機關(guān),皆需尊重之;即便民眾認(rèn)定該行為不合法或不正當(dāng),也惟有尋求法律允許的異議和救濟過程;若直接違抗,會招致不利的法律后果,甚至可能因為構(gòu)成法律上定名為“妨害公務(wù)”的違法或犯罪行為而受到制裁。④要義的簡單陳述,已經(jīng)折射出,公定力理論通過其核心的行政行為推定合法有效的觀念,為本文開篇所述制度安排進行了初步的正當(dāng)化

6、證明。但是,很顯然,這一推定有效的力量,并非具體的行政決策或措施所固有,而是人為賦予的。這種人為賦予又如何在民主國家獲得其正當(dāng)性呢?應(yīng)當(dāng)承認(rèn),公定力理論像其他理論一樣,在不同國家或地區(qū)、不同時期以及不同學(xué)者那里都存在多樣的變化性。闡發(fā)者對該理論的正當(dāng)性基礎(chǔ)、所適用的范圍以及適用的具體要求,存在不少歧見。不過,關(guān)于正當(dāng)性基礎(chǔ)的詮釋,盡管眾說紛紜,然仔細(xì)審察,大致可歸入兩個看似對立卻可在民主理論中融通的維度。一個維度是立足于國家的,認(rèn)為行政行為的公定力源于國家意思的優(yōu)越效力、源于國家的權(quán)威性,因為行政行為乃國家意思或權(quán)

7、威的表明,故應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鹬?⑤另一個維度則是立足于社會的,認(rèn)為行政行為之所以具有公定力,蓋因需要保護普通民眾對行政行為的信賴,或者需要保護安定的社會關(guān)系或法律秩序,否則,社會將陷于紛亂無序之中。⑥雖然國家威權(quán)的維度被一些學(xué)者認(rèn)為與民主主義原理相左,而屢遭詬病,甚至成為公定力概念應(yīng)受擯棄的理由,⑦雖然社會的維度尤其是法律秩序之安定,似乎更易在民主國家框架內(nèi)得到認(rèn)可,然而,在現(xiàn)代民主國家的理論視野中,兩個維度卻有一種融通。依民主主義原理,民主國家的權(quán)威并非國家自身固有,而是人民委托相授,相授的目的包括(但不限于)維系社會

8、秩序的安定。由是,拋開國家維度公定力理論的原初闡發(fā),僅就該維度本身而言,其與民主理論在邏輯上并非水火不容,與社會維度則可以并容于民主理論之中。因為,對國家權(quán)威的尊重,實是對人民集體的委托代理人的尊重,其隱含對人民關(guān)于安定生活秩序的集體性向往的維護與實現(xiàn)。更進一步,如果我們可以接受這樣的假定,即每個個體若都可以直接對抗國家權(quán)威會使社會滑向無政府狀態(tài),那么,對安