投行盡調(diào)的333個(gè)細(xì)節(jié)

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1、投行盡調(diào)的333個(gè)細(xì)節(jié)一、關(guān)于公司的設(shè)立和存續(xù)?1、公司名稱不符合有關(guān)法律規(guī)定2、公司名稱未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)3、公司名稱與馳名商標(biāo)沖突4、公司注冊(cè)資本低于法定最低限額5、公司的經(jīng)營(yíng)期限短于擬議交易的需求6、公司的經(jīng)營(yíng)期限屆滿未辦理延期登記7、公司的設(shè)立未能取得有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)8、公司章程規(guī)定與公司法存在沖突9、.公司法定代表人變更未辦理相關(guān)登記10、公司的法定代表人資格不符合任職資格11、公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的內(nèi)容不一致12、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的經(jīng)營(yíng)范圍與擬議交易沖突13、公司設(shè)立程序不規(guī)范14、公司實(shí)際使用的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與工商登記不一致15、公司的法定住所使用住宅用房16、對(duì)公司的投資

2、超過了母公司章程規(guī)定的限額17、公司未能及時(shí)辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證登記手續(xù)二、關(guān)于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?18、股東未放棄優(yōu)先權(quán)19、轉(zhuǎn)股價(jià)款未支付20、轉(zhuǎn)股未履行適當(dāng)?shù)姆沙绦?1、外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓未按照評(píng)估值作價(jià)22、轉(zhuǎn)股不符合公司章程的限制性規(guī)定23、支付給個(gè)人的轉(zhuǎn)股價(jià)款溢價(jià)部分未予代扣代繳所得稅24、轉(zhuǎn)股未辦理工商變更登記25、轉(zhuǎn)股協(xié)議約定的轉(zhuǎn)股生效條件未能滿足26、股權(quán)轉(zhuǎn)讓未簽發(fā)出資證明書27、有限責(zé)任公司未按照轉(zhuǎn)股結(jié)果修改公司章程/股東名冊(cè)28、股份公司的記名股票轉(zhuǎn)讓未辦理股東名冊(cè)登記手續(xù)29、發(fā)起人持有的股份轉(zhuǎn)讓不符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定30、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份不符合《

3、公司法》、公司章程的有關(guān)規(guī)定31、受讓方股東的身份對(duì)擬議交易造成影響32、偽造轉(zhuǎn)股文件，股權(quán)權(quán)屬存在糾紛33、轉(zhuǎn)股涉及的個(gè)人所得稅納稅手續(xù)尚未辦理?三、關(guān)于公司的出資(含增資、減資)?34、公司的出資形式不符合當(dāng)時(shí)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定35、公司的注冊(cè)資本未能按時(shí)繳清36、非貨幣出資未能辦理過戶手續(xù)37、股東以未評(píng)估的部分資產(chǎn)出資5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-l

4、evel,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve38、關(guān)于股東虛假出資39、關(guān)于以自身資產(chǎn)評(píng)估出資40、股東抽逃注冊(cè)資本41、非貨幣資產(chǎn)的出資比例不符合當(dāng)時(shí)有效的法律規(guī)定42、關(guān)于以實(shí)物出資使用假發(fā)票43、評(píng)估增值過大44、關(guān)于以劃撥土地出資45、對(duì)公司出資中個(gè)人股東的巨額出資來源無法合理合法說明46、增資中某方股東未放棄對(duì)增資的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)47、公司未向增資后的股東出具出資證明書48、公司未按照增資結(jié)果變更股東名冊(cè)49、公司增資或者減資未取得有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)50、公司增

5、資或者減資違反了章程中的限制性規(guī)定51、公司注冊(cè)資本需要提前繳納52、公司未按照法定程序減資?四、關(guān)于公司的類型變更53、公司類型變更程序?qū)M議交易存在影響?五、關(guān)于公司的合并、分立、解散54、合并、分立、解散不符合法定程序55、合并、分立、解散對(duì)擬議交易存在不利影響六、關(guān)于股東資格56、公司登記股東與實(shí)際股東不一致57、公司的外方股東資格是否符合法律規(guī)定58、擬議交易中股東資格是否滿足特殊行業(yè)的法律規(guī)定59、信托公司以自有資金投資于擬上市公司60、自然人設(shè)立的一人有限責(zé)任公司擁有多家一人有限責(zé)任公司61、股東是否滿足公務(wù)員法等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定62、股權(quán)質(zhì)押可能造成股東變更63、股權(quán)質(zhì)押是否

6、合法有效64、公司的注冊(cè)資本來源于集資入股65、是否存在信托持股66、是否存在代持股東67、外商投資企業(yè)的中方股東是否為自然人68、期權(quán)是否對(duì)擬議交易存在影響69、實(shí)際控制人是否對(duì)擬議交易存在影響70、職工持股會(huì)作為公司的股東(A股)71、工會(huì)作為公司的股東(A股)72、社團(tuán)法人作為公司的股東(A股)73、外商投資企業(yè)再投資是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策74、公司實(shí)際控制人存在競(jìng)業(yè)禁止情形75、5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedastheback

7、boneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve返程投資企業(yè)的境內(nèi)自然人股東未辦理境外投資外匯登記(75號(hào)文/37號(hào)文登記)?七、關(guān)于公司的業(yè)務(wù)?76、公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)過期77、公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)未辦理年檢78、公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)未取