公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制管理辦法

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1、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制管理辦法第一章總則第一條為了健全完善公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提高經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，進(jìn)一步增強(qiáng)依法經(jīng)營(yíng)、依法決策的意識(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《集團(tuán)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制辦法》、《法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》以及集團(tuán)公司關(guān)于法律意見(jiàn)書(shū)等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條建立經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制制度，是通過(guò)對(duì)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前法律防范、事中法律控制、事后法律補(bǔ)救等行為來(lái)保障其依法經(jīng)營(yíng)、依法決策，避免或減少經(jīng)濟(jì)損失或其他損失，切實(shí)維護(hù)公司的合法權(quán)益。第二章經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制的事項(xiàng)第

2、四條經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中涉及法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制的事項(xiàng)包括：（一）投融資。投融資事項(xiàng)包括子(分)公司設(shè)立、股權(quán)收購(gòu)、債轉(zhuǎn)股、發(fā)行債券、上市、增加或減少注冊(cè)資本、新建、改建或擴(kuò)建項(xiàng)目、借款、職工集資等。（二）資產(chǎn)處置。資產(chǎn)處置包括有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓出售、無(wú)償贈(zèng)與、公益捐贈(zèng)等。（三）改制。改制事項(xiàng)包括企業(yè)公司制改造、合并、分立、變更組織形式、破產(chǎn)、清算或?qū)ψ庸?企業(yè))進(jìn)行公司制改造或承包、租賃經(jīng)營(yíng)等。（四）招標(biāo)、投標(biāo)。（五）合資、合作、聯(lián)營(yíng)。（六）擔(dān)保。擔(dān)保事項(xiàng)包括對(duì)外提供保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金。（七）簽訂合同。合同事項(xiàng)包括《合同法》或其他法

3、律明文規(guī)定的各類(lèi)合同以及其他涉及單位權(quán)利義務(wù)的協(xié)議、備忘錄、文件等。（八）制定規(guī)章制度。規(guī)章制度事項(xiàng)包括公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則及日常管理制度和其他規(guī)范性文件等。（九）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)包括著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)以及有關(guān)品牌的權(quán)屬確定、權(quán)利續(xù)展、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、權(quán)利使用許可等。（十）商業(yè)秘密保護(hù)。商業(yè)秘密事項(xiàng)包括涉及技術(shù)的圖紙、試驗(yàn)結(jié)果、試驗(yàn)5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasth

4、ebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve記錄、工藝、配方、數(shù)據(jù)、程序設(shè)計(jì)及與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的客戶(hù)名單、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃等。（十一）訴訟或仲裁。（十二）其他需進(jìn)行法律防范控制的事項(xiàng)。第三章經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制的組織實(shí)施第五條公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制的主要負(fù)責(zé)人是：公司總經(jīng)理。主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制工作負(fù)總責(zé)。主要負(fù)責(zé)人可以指定

5、其他負(fù)責(zé)人協(xié)助進(jìn)行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制制度的建設(shè)。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作有明確的戰(zhàn)略指導(dǎo)，至少半年聽(tīng)取一次法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作匯報(bào)。第六條公司行政副職根據(jù)職責(zé)分工歸口負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制工作。第七條公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制機(jī)構(gòu)，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制事項(xiàng)的合法性負(fù)責(zé)。第八條法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制事項(xiàng)的不同類(lèi)別，從主體資格、具體內(nèi)容、要件構(gòu)成、代理權(quán)限等方面對(duì)其進(jìn)行審查。第九條法律事務(wù)機(jī)構(gòu)及法律顧問(wèn)依照《公司法律事務(wù)管理規(guī)定》履行法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)?！　　　　　〉谒恼轮卮笫马?xiàng)的法律審查第十

6、條以下重大事項(xiàng)原則上應(yīng)當(dāng)由法律顧問(wèn)從合同、協(xié)議、章程等法律文件的起草階段進(jìn)行法律防范控制并參加有關(guān)的調(diào)研、談判和進(jìn)行法律審查。（一）子公司設(shè)立、股權(quán)收購(gòu)、債轉(zhuǎn)股、發(fā)行債券、上市。（二）公司的改制或?qū)ψ庸镜母闹?。（三）公司的重要?guī)章制度。（四）對(duì)外提供擔(dān)保，簽訂重大合同，大額資產(chǎn)處置。（五）涉及公司重點(diǎn)產(chǎn)品、支柱產(chǎn)品的合資、合作和聯(lián)營(yíng)。（六）知名品牌、支柱產(chǎn)品技術(shù)權(quán)屬確定、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、使用許可。（七）公司及各子公司根據(jù)實(shí)際情況確定的其他事項(xiàng)。第十一條重大事項(xiàng)的決策應(yīng)當(dāng)保證法律顧問(wèn)充分參與。第十二條重大事項(xiàng)決策前應(yīng)進(jìn)行法律盡職調(diào)查（必要時(shí)可聘

7、請(qǐng)社會(huì)中介5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve機(jī)構(gòu)進(jìn)行），法律顧問(wèn)在全面了解可靠真實(shí)的決策信息后，作出在法律上是否具有可行性的判斷。第十

8、三條法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)參與重大事項(xiàng)的決策進(jìn)程，把握與決策內(nèi)容相關(guān)的法律、法規(guī)（包括司法解釋?zhuān)┘坝嘘P(guān)政策，找出可能出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素，并有針對(duì)性地提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范控制的建議和方案，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真