《關(guān)鍵崗位人員崗位輪換》

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1、《關(guān)鍵崗位人員崗位輪換制度》第一章總則第一條為加強內(nèi)部控制，防范操作風(fēng)險和道德風(fēng)險，特制定本辦法。第二條本辦法適用于信息網(wǎng)絡(luò)中心各關(guān)鍵崗位。第三條本辦法所稱關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運營過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險控制點，承擔(dān)較高風(fēng)險責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行重點管理和監(jiān)督的工作崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定。崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險控制工作需要，有計劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。第四條崗位輪換和強制休假工作遵循“集中管理、分

2、級負責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，加強監(jiān)督、落實責(zé)任”的原則。第二章崗位輪換第五條崗位輪換期限－5－（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達到輪換期限，須實施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年、4年、5年共5個檔次。（二）不定期輪換。組織實施機構(gòu)根據(jù)實際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進行崗位輪換。第六條崗位輪換方式（一）本院區(qū)本部門內(nèi)輪換；（二）本部門跨院區(qū)輪換；第七條崗位輪換流程（一）制定輪換計劃。各部門每年年初制定部門內(nèi)人員的崗位輪換計劃，并報人事

3、行政部備案。輪換計劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時間等內(nèi)容。（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時到新崗位任職。（三）落實交接手續(xù)。崗位輪換按我司有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)，并在主管部門負責(zé)人或指定專人的監(jiān)督下進行工作移交。（四）變更勞動合同。實行崗位輪換的人員須變更勞動合同的相關(guān)內(nèi)容。第八條對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員，需經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中心主任批準(zhǔn)。第九條實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。第十條實行崗位輪換的人員1年內(nèi)不得回原崗

4、位工作。－5－第三章管理監(jiān)督第十四條崗位輪換為網(wǎng)絡(luò)中心內(nèi)部工作由網(wǎng)絡(luò)中心分工負責(zé)。年初制定崗位輪換計劃，XX負責(zé)督促部門實施崗位輪換并對人員的崗位輪換資料進行維護和管理。各院區(qū)副主任負責(zé)組織實施本院區(qū)的崗位輪換和強制休假工作，以及對關(guān)鍵崗位人員的業(yè)務(wù)管理、崗位培訓(xùn)和監(jiān)督檢查。第十五條關(guān)鍵崗位人員應(yīng)服從并積極配合崗位輪換，對無正當(dāng)理由不服從組織安排的人員要進行說服教育；對經(jīng)說服教育仍拒絕服從崗位輪換決定的，交人力資源處理。第十六條各副主任負責(zé)人對本院區(qū)關(guān)鍵崗位人員的崗位輪換和強制休假工作負責(zé)，對因未按規(guī)定實施崗位

5、輪換或強制休假而出現(xiàn)工作過失或發(fā)生案件的，要追究有關(guān)直接和間接責(zé)任人的責(zé)任。附屬表格：關(guān)鍵崗位人員崗位輪換情況統(tǒng)計表－5－工作交接表－5－－5－