破產(chǎn)管理人法律責任

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1、破產(chǎn)管理人的法律責任　　【摘要】破產(chǎn)管理人的法律責任內(nèi)容提要：如果破產(chǎn)管理人不適當和不合法地履行職責，將會侵害破產(chǎn)當事人利益和影響破產(chǎn)程序的順利進行。因此，破產(chǎn)法應當以對破產(chǎn)管理人規(guī)定義務(wù)為基礎(chǔ)，明確和加強對破產(chǎn)管理人的法律責任的追究。我國《企業(yè)破產(chǎn)法》也對破產(chǎn)管理人義務(wù)和法律責任作了規(guī)定，但是內(nèi)容不夠詳細和系統(tǒng)。對破產(chǎn)管理人民事責任、刑事責任以及其他法律責任的分析研究，有助于我國破產(chǎn)管理人制度的落實?！　　娟P(guān)鍵詞】破產(chǎn)管理人民事責任刑事責任?！　∷^破產(chǎn)管理人，是指破產(chǎn)程序開始之后，接管破產(chǎn)財產(chǎn)并負責對其清理、管理、估價、處分和分配的專門機關(guān)。破產(chǎn)管理人法律地位至關(guān)

2、重要，因為其直接掌管破產(chǎn)財產(chǎn)，關(guān)系到破產(chǎn)目的的最終實現(xiàn)?？梢哉f，破產(chǎn)管理人是“公共魚塘”的守護神，債權(quán)人最終能否得到公平的清償，破產(chǎn)程序(包括破產(chǎn)清算和破產(chǎn)重整、和解)能否順利進行，都取決于破產(chǎn)管理人對“公共魚塘”的守護或管理程度。因此，各國和地區(qū)破產(chǎn)法中對破產(chǎn)管理人在規(guī)定其應當履行什么樣的職責的同時，④還規(guī)定了當破產(chǎn)管理人不適當履行職責應當承擔什么義務(wù)和法律責任。我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第25條也詳細列舉了破產(chǎn)管理人的職責，但是，對于破產(chǎn)管理人的義務(wù)和法律責任，規(guī)定得不夠詳細和系統(tǒng)。為了確保破產(chǎn)管理人正當合法履行職責，保證破產(chǎn)程序的順利和有效進行，有必要明確和強化破產(chǎn)管理

3、人的法律責任?！　∫?、破產(chǎn)管理人承擔法律責任的基礎(chǔ)。10　　2004年聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會《破產(chǎn)法立法指南草案》第409段指出：除具體職責和職能外，破產(chǎn)法還經(jīng)常對破產(chǎn)代表規(guī)定某些一般性義務(wù)。所謂義務(wù)，是破產(chǎn)法對破產(chǎn)管理人履行職責的基本要求，同時也是破產(chǎn)管理人違反履行職責要求應當承擔法律責任的基礎(chǔ)。綜觀各國破產(chǎn)法的規(guī)定，這些義務(wù)主要包括：破產(chǎn)管理人的注意或信托義務(wù)、破產(chǎn)管理人接受監(jiān)督義務(wù)、破產(chǎn)管理人提供擔保義務(wù)等。其中，破產(chǎn)管理人的注意和信托義務(wù)應當是其承擔法律責任最為重要的基礎(chǔ)?！　∥覈碚摻缫话阏J為破產(chǎn)管理人應承擔善良管理人注意義務(wù)，∞筆者認為，在我國應當確立破產(chǎn)

4、管理人的“受托人”法律地位，④對破產(chǎn)管理人的基本義務(wù)也應比照信托法中關(guān)于受托人義務(wù)的規(guī)定。我國新《企業(yè)破產(chǎn)法》第27條規(guī)定：“管理人應當勤勉盡責，忠實履行職務(wù)”。同法第130條同時規(guī)定：“管理人未依照本法規(guī)定勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務(wù)的，人民法院可以依法處以罰款;給債權(quán)入、債務(wù)人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任?！薄　〉?7條關(guān)于破產(chǎn)管理人一般義務(wù)的規(guī)定說明，我國破產(chǎn)法借鑒了英美法系國家破產(chǎn)受托人理論，結(jié)合我國《信托法》的有關(guān)規(guī)定，④將破產(chǎn)管理人視為破產(chǎn)財產(chǎn)的“受托人”地位，從維護債權(quán)人利益(受益人利益)最大化角度出發(fā)，對破產(chǎn)財產(chǎn)的管理要盡到勤勉和忠實的義務(wù)。根據(jù)受

5、托人勤勉忠實義務(wù)要求，破產(chǎn)管理人不得玩忽職守，利用職權(quán)和地位，進行相關(guān)交易，為自己或他人謀取不當利益。如有違反就應承擔一定的法律責任?！　《⑵飘a(chǎn)管理人的法律責任。10　　所謂破產(chǎn)管理人法律責任，是指破產(chǎn)管理人因違法或不正當行為而要承擔的法律責任。關(guān)于破產(chǎn)管理人的法律責任，大陸法系國家一般在破產(chǎn)法中作了明確規(guī)定，主要包括民事責任、刑事責任以及法院強制措施、紀律和行政處罰等。美國破產(chǎn)法關(guān)于破產(chǎn)受托人的法律責任沒有作出明確規(guī)定，但是，多數(shù)破產(chǎn)法院主張破產(chǎn)受托人應當承擔個人法律責任。1997年美國破產(chǎn)法評議委員會采納的是重大過失標準，認為破產(chǎn)受托人(重組程序除外)只有在重大

6、過失時才承擔責任，重大過失是指“對破產(chǎn)受托人的被信任者義務(wù)輕率地冷漠或故意忽視”。同時，美國法典第18篇《犯罪和刑事程序》中的第九章，規(guī)定了破產(chǎn)管理人犯罪。英國《破產(chǎn)法》第304條“受托人的責任”規(guī)定了破產(chǎn)受托人關(guān)于過失或者違反信托或其它義務(wù)，應向法院支付認為公正的賠償金額。除此之外，英國《破產(chǎn)法》還規(guī)定了破產(chǎn)受托人違反職責和義務(wù)行為的刑事責任。　　我國《企業(yè)破產(chǎn)法》可以說是在借鑒國外有關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上建立了我國破產(chǎn)管理人法律責任追究體系。追究責任的方式包括民事責任、刑事責任，以及法院強制措施。第十一章“法律責任”中第130條明確規(guī)定：管理人未依照本法規(guī)定勤勉盡責，忠實執(zhí)

7、行職務(wù)的，人民法院可以依法處以罰款;給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任。第131條規(guī)定：違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。但是，對于法律責任承擔要件和具體內(nèi)容，還應進一步完善。　　(一)破產(chǎn)管理人的民事責任。　　1.破產(chǎn)管理人民事賠償責任的法律規(guī)定。　　破產(chǎn)管理人對基本義務(wù)的違反，是承擔民事責任的前提和依據(jù)，而承擔這種責任的主要方式是民事賠償。大陸法系國家一般以善良管理人來界定破產(chǎn)管理人的基本義務(wù)，所以，承擔民事責任的前提是對基本義務(wù)的違背。而英美法系國家破產(chǎn)管理人應當承擔信托人謹慎、忠實和信用的基本義務(wù)，所以，承擔民事