國外fdi技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究.doc

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1、外FDI技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研宄摘要：技術(shù)溢出效應(yīng)是國外FDI推動(dòng)?xùn)|道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。本文對上世紀(jì)70年代以來國外經(jīng)濟(jì)學(xué)家在該領(lǐng)域的實(shí)證研究進(jìn)行了總結(jié)與分析，并探討了一些新的發(fā)展趨勢，以期為我國開展相應(yīng)的研究提供借鑒。關(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)濫出；跨國公司作為國際資本流動(dòng)的主要形式，F(xiàn)DI對東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響一直受到各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的密切關(guān)注。Blomstrm(1998)將FDI技術(shù)溢出效應(yīng)定義為，跨國公司在東道國實(shí)施FDI引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國公司無法獲取其中的全部收益的一種外部效應(yīng)。FDI的大量流人，除了使東道

2、國增加資本存量、提高投資質(zhì)量以及緩解就業(yè)壓力之外，對東道國經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的根本性影響還在于其技術(shù)溢出效應(yīng)。通過技術(shù)溢出效應(yīng)，F(xiàn)DI可以使東道國的技術(shù)水平、組織效率和管理技能不斷提高，幫助東道國國民經(jīng)濟(jì)走上內(nèi)生化的增長道路。在理論上，各國學(xué)者普遍認(rèn)同F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)存在的合理性和重要性，但是隨之而來的問題是：FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是否實(shí)際存在？如果存在，其影響因素有哪些？這兩個(gè)問題已成為FDI技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究的焦點(diǎn)，自上世紀(jì)70年代以來相關(guān)的研究文獻(xiàn)層出不窮。本文將回顧和分析的理論基礎(chǔ)和關(guān)鍵性研究成果，并探討一些新的發(fā)展趨勢

3、。一、理論基礎(chǔ)與基本研究方法FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的理論基礎(chǔ)源于跨國公司的形成與發(fā)理論。Hymer(1976)指出，F(xiàn)DI的主要?jiǎng)訖C(jī)是跨國公司為了在不同國家的市場上控制生產(chǎn)和市場營銷，以便充分利用其專有的知識和技能資產(chǎn)。Hymer的論述表明，創(chuàng)建跨國公司的必要條件是必須擁有專有知識和技能的所有權(quán)優(yōu)勢，否則跨國公司無法在與東道國企業(yè)的競爭中取勝，因?yàn)楫?dāng)?shù)仄髽I(yè)往往具有市場環(huán)境、消費(fèi)者行為以及商業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面的知識優(yōu)勢。然而，在跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的頻繁接觸中，跨國公司的專有知識和技能可能不通過市場交易就轉(zhuǎn)移到東道國的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中，即發(fā)生

4、技術(shù)溢出效應(yīng)(Blomstrm和Kokko,2002；HaskEi,2⑻2)。一般認(rèn)為，發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)的途徑有模仿、競爭、聯(lián)系以及人力資本流動(dòng)等(參見表1)。對于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生的微觀機(jī)理，即技術(shù)溢出效應(yīng)是如何在跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間發(fā)生的？理論上還缺少深入的研究。絕大多數(shù)涉及技術(shù)溢出效應(yīng)的理論研究文獻(xiàn)(Caves,1974；Findlay,1978；Das,1987；Wang和Blomstrm,1992)都將技術(shù)溢出效應(yīng)視為由于跨國公司和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間存在的技術(shù)差距而“自動(dòng)”發(fā)生的，忽視了跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在技術(shù)溢

5、出效應(yīng)發(fā)生過程中的主觀能動(dòng)作用。同時(shí)，對于相關(guān)的制約因素，如當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)條件和東道國的市場條件等，也沒有引起足夠的重視。表1FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生途徑發(fā)生途徑作用機(jī)理模仿?學(xué)習(xí)并采用更先進(jìn)的生產(chǎn)方法和管理技能?通過逆向工程來研發(fā)新產(chǎn)品競爭?X非效率*的降低?提高研發(fā)和采用新技術(shù)的速度聯(lián)系?跨國公司對產(chǎn)業(yè)上下游合作伙伴提供幫助?更高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)促使當(dāng)?shù)睾献髌髽I(yè)提高技術(shù)水平人力資本流動(dòng)?人力資本質(zhì)量的提高?技能知識隨著人力資本的流動(dòng)而轉(zhuǎn)移注:根據(jù)LEIbenstein(1966)的定義，X非效率是指企業(yè)內(nèi)部資源配置的低效率。

6、關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究以Caves(1974)和Globerman(1979)為先驅(qū)。雖然后來有學(xué)者不斷將他們的實(shí)證模型細(xì)化和擴(kuò)展，但基本方法是相似的：在一個(gè)由生產(chǎn)函數(shù)模型推導(dǎo)出的回歸方程中，將當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率作為因變量，而將FDI與其他環(huán)境、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)特征變量作為解釋變量，研究FDI是否對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。如果FDI變量的系數(shù)為正值，則認(rèn)為發(fā)生了正面的技術(shù)溢出效應(yīng)，同時(shí)根據(jù)其他特征變量系數(shù)的估計(jì)值，可以判斷相關(guān)因素對技術(shù)溢出的影響。二、國外實(shí)證研究回顧雖然有關(guān)世界各國FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研

7、究較多，但我們?nèi)钥梢园囱芯康慕Y(jié)論分為：支持正溢出效應(yīng)的研究和不支持正溢出效應(yīng)的研究兩類。(一)支持正溢出效應(yīng)的研究Caves(1974)分別檢驗(yàn)了加拿大和澳大利亞的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。他選用兩個(gè)國家在1966年制造業(yè)的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在加拿大制造業(yè)中，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的利潤率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關(guān)，而在澳大利亞制造業(yè)中勞動(dòng)生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額也呈現(xiàn)正相關(guān)。由此他認(rèn)為，在加拿大和澳大利亞的制造業(yè)中存在著FDI的正技術(shù)溢出效應(yīng)。Gioberman(1979)采用加拿大制造業(yè)1972年的橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究也得出了相同的結(jié)

8、論。Blomstrm和Persson(1983)選用墨西哥1970年的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù)，將勞動(dòng)生產(chǎn)率作為技術(shù)水平的評價(jià)指標(biāo)，同時(shí)選用行業(yè)資本密集度以及勞動(dòng)力績效作為影響特征變量，實(shí)證得出了存在正技術(shù)溢出效應(yīng)。Blomstrm和Wolff(1989)選用墨西哥1965?1984年的行業(yè)時(shí)間序列數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了某