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《關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第2號(hào)——股東和實(shí)際控制人信息披露》的通知》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第2號(hào)——股東和實(shí)際控制人信息披露》的通知各上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人：為規(guī)范上市公司股東和實(shí)際控制人信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第2號(hào)——股東和實(shí)際控制人信息披露》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。特此通知??附件：《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第2號(hào)——股東和實(shí)際控制人信息披露》深圳證券交易所???????二○○六年八月
2、九日?????附件：深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第2號(hào)——股東和實(shí)際控制人信息披露第一章總則第一條為規(guī)范上市公司股東和實(shí)際控制人信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。第二條本指引適用于深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）主板上市公司股東和實(shí)際控制人的信息披露工作。第三條本指引所稱股東是指持有或者擬持有上市公司5％以上股份的股東或者潛在股東；上市公司實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、
3、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。第二章基本原則第四條上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)嚴(yán)格按照《上市公司收購管理辦法》、《上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定披露有關(guān)收購及股份權(quán)益變動(dòng)等信息，并保證其所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第五條上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)將所有與其有關(guān)的、對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息及時(shí)告知上市公司。第六條上市公司、本所向公司股東或?qū)嶋H控制人詢問、調(diào)查有關(guān)情況和信息時(shí)，相關(guān)股東和實(shí)際控制人應(yīng)及時(shí)給予回復(fù)，提供相關(guān)資料，確認(rèn)或澄清有關(guān)事實(shí)。第七條上市
4、公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)保證其向上市公司和本所做出的回復(fù)、提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第八條上市公司股東和實(shí)際控制人對(duì)上市公司及該公司的其他股東負(fù)有誠信義務(wù)。上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)嚴(yán)格履行其所做出的承諾，不得擅自變更或者解除。第九條上市公司股東和實(shí)際控制人以及其他知情人員不得以任何方式泄漏內(nèi)幕消息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他欺詐活動(dòng)。第十條上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司和其他股東的利益。第三章配合披露第十一條發(fā)生下列情況之一時(shí)，上市公司股東或
5、實(shí)際控制人應(yīng)立即通知上市公司并配合其履行信息披露義務(wù)：（一）上市公司股東持有的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托；（二）上市公司股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)；（三）上市公司股東或?qū)嶋H控制人持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；（四）上市公司股東或?qū)嶋H控制人對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組；（五）本所認(rèn)定的其他情形。第十二條上市公司收購、相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)、重大資產(chǎn)或債務(wù)重組等有關(guān)信息依法披露前，發(fā)生下列情形之一的，相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)及時(shí)通知上市公司刊登提示性公告，披露有關(guān)收購、相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)、重大資產(chǎn)
6、或債務(wù)重組等事項(xiàng)的籌劃情況和既有事實(shí)：（一）相關(guān)信息已在媒體上傳播；（二）公司股票及其衍生品種交易已出現(xiàn)異常波動(dòng)；（三）相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人預(yù)計(jì)該事件難以保密；（四）本所認(rèn)定的其他情形。第十三條上市公司股票及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)及時(shí)給予上市公司答復(fù)，告知上市公司是否存在與其有關(guān)的、對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者合理預(yù)期的應(yīng)披露而未披露的重大信息。第十四條公共傳媒上出現(xiàn)與上市公司股東或?qū)嶋H控制人有關(guān)的、對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或傳聞，相關(guān)
7、股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)積極配合上市公司調(diào)查、了解情況，并及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或傳聞所涉及事項(xiàng)的真實(shí)情況答復(fù)上市公司。第十五條上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)指定專人與上市公司及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，保證上市公司隨時(shí)與其取得聯(lián)系。上市公司應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)備其股東和實(shí)際控制人指定的專門聯(lián)系人員的有關(guān)信息，包括姓名、單位、職務(wù)、辦公電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子信箱地址等。若上述有關(guān)信息發(fā)生變更時(shí)，上市公司應(yīng)及時(shí)向本所提交變更后的資料。第四章承諾事項(xiàng)第十六條上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)及時(shí)將其對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上市公司或其他股東做出的承諾事項(xiàng)告知上市公
8、司并報(bào)送本所備案，同時(shí)按本所有關(guān)規(guī)定予以披露。第十七條上市公司股東和實(shí)際控制人做出的承諾必須具體、明確、無歧義、具有可操作性。第十八條上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在承諾中做出履約保證聲明并明確違約責(zé)任。第十九條對(duì)于存在履約風(fēng)險(xiǎn)的承諾事項(xiàng)，上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)本所
