陳永鵬 論哈特《法律的概念》中的“規(guī)則”的概念

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1、論哈特《法律的概念》中的“規(guī)則”的概念陳永鵬（西南大學(xué)法學(xué)院，重慶，400715）摘要：“法律規(guī)則說(shuō)”是哈特對(duì)法律的概念作出的解答，“規(guī)則”作為“法律規(guī)則說(shuō)”的中心元素有著其特有的概念，對(duì)“規(guī)則”的概念作出解答無(wú)疑對(duì)充分認(rèn)識(shí)、理解“法律規(guī)則說(shuō)”有著重要意義。本文通過(guò)閱讀哈特法律理論概念的形成過(guò)程以探究“規(guī)則”的概念，并進(jìn)一步探討“規(guī)則說(shuō)”對(duì)我國(guó)法治的意義。關(guān)鍵詞：命令；義務(wù)；規(guī)則；法律規(guī)范OnHart,"TheConceptofLaw"inThe"Rules"CHENYongpeng（lawschool,Southwes

2、tUniversity,Chongqing400715）Abstract:The"ruleoflaw"istheanswermadebyHart,TheConceptofLaw.andasthecentralelement,"rules"hasitsuniqueconcept,theconceptof"rules"tomaketheanswerisnodoubtfullyawareofandunderstandthe"ruleoflaw"hasanimportantsignificance.Throughthereadi

3、ngofHart'slegaltheoryintheconceptformationprocessinordertoexploretheconceptof"rules"andtofurtherexplorethemeaningof"rules"ofruleoflaw.KeyWords:Orders；Obligation；Rules；Legalnorms一、哈特的法律理論概述哈特(H.L.A.Hart)是現(xiàn)代最著名的法學(xué)家之一，新實(shí)證主義的法學(xué)代表。著名法學(xué)家羅納德·德沃金曾評(píng)價(jià)其法學(xué)思想：“透徹而精辟”，“在法哲學(xué)的幾乎

4、任何一處，建設(shè)性的思想必須從考慮他的觀點(diǎn)開(kāi)始。”[英]哈特：《法律的概念》，張文顯等譯，中國(guó)大百科全書出版社1996年版,第289-290頁(yè)?！斗?、道德和社會(huì)》一書序言中指出：“他把法哲學(xué)整合入一般哲學(xué)思想主流，將當(dāng)代哲學(xué)方法的知識(shí)運(yùn)用于處理法哲學(xué)諸問(wèn)題……”[英]哈特：《法律的概念》，張文顯等譯，中國(guó)大百科全書出版社1996年版,第289頁(yè)。哈特最重要的法律理論貢獻(xiàn)莫過(guò)于運(yùn)用日常語(yǔ)言哲學(xué)的分析方法在批判奧斯丁“法律命令說(shuō)”的基礎(chǔ)上提出了著名“法律規(guī)則說(shuō)”。哈特的“法律規(guī)則說(shuō)”是他自己對(duì)“法律是什么”這個(gè)“被持續(xù)不斷地

5、被問(wèn)著，同時(shí)也由嚴(yán)肅的思想家以多元的、奇怪的，甚至似是而非的方式作出解答”[英]哈特：《法律的概念》，許家馨等譯，法律出版社，2006年版，第1頁(yè)。問(wèn)題所作出的解答。即法是由初級(jí)規(guī)則和次級(jí)規(guī)則相結(jié)合而構(gòu)成的規(guī)范體系。初級(jí)規(guī)則設(shè)定義務(wù)，要求人們?nèi)プ瞿撤N行為而不管其是否愿意；次級(jí)規(guī)則則授予權(quán)力，包括公權(quán)力與私權(quán)利，是關(guān)于其他規(guī)則的創(chuàng)造、解釋、確認(rèn)的規(guī)則，是初級(jí)規(guī)則的補(bǔ)充性規(guī)則。次級(jí)規(guī)則又包括承認(rèn)規(guī)則--確認(rèn)其他規(guī)則的有效性、審判規(guī)則--規(guī)則的解釋與適用和改變規(guī)則--新規(guī)則的創(chuàng)設(shè)以及舊規(guī)則的廢止，彌補(bǔ)了初級(jí)規(guī)則的不確定性、靜止

6、性和無(wú)效性的缺陷。其中，承認(rèn)規(guī)則是法律體系的基礎(chǔ)，承認(rèn)規(guī)則提供了用以評(píng)價(jià)這一制度的其他規(guī)則的效力的標(biāo)準(zhǔn)，在一個(gè)重要意義上說(shuō)，承認(rèn)規(guī)則是一個(gè)最終的規(guī)則。哈特的理論是一種具有非常廣泛包容性的理論，這使他得以在一定程度上調(diào)和了實(shí)證主義法學(xué)派和自然法學(xué)派之間的矛盾。哈特突破慣常思維，獨(dú)創(chuàng)性地將當(dāng)代語(yǔ)言哲學(xué)應(yīng)用到法學(xué)問(wèn)題的研究。他大膽地反對(duì)下定義的方法，并提出了一些富有見(jiàn)地的新范式，這些創(chuàng)新在當(dāng)時(shí)的社會(huì)恐怕是石破天驚的舉動(dòng)。孫育瑋、馮靜：哈特“法律規(guī)則說(shuō)”的貢獻(xiàn)與啟示，《求是學(xué)刊》，2009年5月第3期。他的工作奠定了當(dāng)代英語(yǔ)世界

7、和其他國(guó)家法哲學(xué)的基礎(chǔ)，后現(xiàn)代法學(xué)也深受哈特的啟示，“法學(xué)領(lǐng)域中合理世界的模式的決定性動(dòng)搖是由H.L.A.哈特造成的?！奔拘l(wèi)東：面向21世紀(jì)的法與社會(huì)法秩序的構(gòu)建，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999年版，第404頁(yè)。二、“規(guī)則”概念的基本內(nèi)涵哈特的規(guī)則論是在批判奧斯丁命令說(shuō)基礎(chǔ)上建立而成的，要探究“規(guī)則”到底是什么就必須從“規(guī)則論”的形成過(guò)程中去閱讀。（一）法律不是以威脅為后盾的命令“嚴(yán)格意義上的法律是一種命令”，奧斯丁對(duì)法律下了這樣的定義。他認(rèn)為法律是掌握主權(quán)的人對(duì)下面的人發(fā)出的命令，并且要無(wú)條件服從，否則會(huì)受到制裁，主權(quán)、

8、命令、制裁三位一體構(gòu)成了法律。也就是說(shuō)，奧斯丁試圖用“命令”來(lái)解釋法律。哈特駁斥其命令無(wú)法涵蓋社會(huì)中多樣性的法律特征，“若要通俗易懂地理解法律是什么，法律中所包含的權(quán)威因素就總會(huì)構(gòu)成一種障礙；而命令的概念也包含著此種因素，因此，我們也就不宜用它來(lái)闡明法律。”[英]哈特：《法律的概念》，張文顯等譯，中國(guó)大百科全書出版社