中信證券swot分析

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1、中信證券公司市場機會分析相關(guān)新聞2011年10月6日.中信證券在香港上市,成為首家在香港上市的中國投資銀行.但在上市首日遭遇股價破發(fā),低開低走,股價一度跌逾10%.中國證券業(yè)的特點(1)資本效率低下(2)被動通道服務(wù)(3)邊緣化的證券業(yè)公司背景介紹中信證券股份有限公司是中國證監(jiān)會核準的第一批綜合類證券公司之一，前身是中信證券有限責(zé)任公司，于1995年10月25日在北京成立，目前注冊資本9,945,701,400元。2002年12月13日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準，中信證券向社會公開發(fā)行4億股普通A股股票，2003年1月6日在上

2、海證券交易所掛牌上市交易。公司背景介紹中信集團按照國家的法律法規(guī)和方針政策，堅持開拓創(chuàng)新，通過吸收和運用外資，引進先進技術(shù)，采用國際上先進、科學(xué)的經(jīng)營方式和管理方法法，遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，在諸多業(yè)務(wù)領(lǐng)域中進行了卓有成效的探索，取得了較好的經(jīng)濟效益，在國內(nèi)外樹立了良好的信譽，為國家的改革開放事業(yè)作出了重大貢獻。公司長期以來秉承“穩(wěn)健經(jīng)營、勇于創(chuàng)新”的原則，在若干業(yè)務(wù)領(lǐng)域保持或取得領(lǐng)先地位。截至2010年12月31日，中信證券持股5%以上的股東為中國中信集團公司（持股比例為23.45%）和中國人壽保險股份有限公司（5.01%）。公司依托

3、第一大股東——中國中信集團公司，與中信銀行、中信信托、信誠人壽保險等公司共同組成中信控股之綜合經(jīng)營模式，并與中信國際金融控股共同為客戶提供境內(nèi)外全面金融服務(wù)。公司主要產(chǎn)品類別集團主要業(yè)務(wù)包括：(1)證券經(jīng)紀★(2)證券投資咨詢(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問(4)證券承銷和保薦★(5)證券自營★(6)證券資產(chǎn)管理★(7)融資融券★(8)證券投資基金代銷(9)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)公司主要競爭對手中信證券公司的主要競爭對手是國內(nèi)各大證券公司,如招商證券,國信證券,銀河證券,廣發(fā)證券,光大證券,海通證券等等.中信證券自

4、身經(jīng)營中存在的問題(1)證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)仍未擺脫靠天吃飯和同質(zhì)化競爭的特性(2)證券公司傳統(tǒng)的商業(yè)模式受到嚴峻考驗結(jié)合前面的資料，下列各環(huán)境因素對中信證券而言，哪些是（市場）機會？哪些是（市場）威脅？哪些是優(yōu)勢？哪些是劣勢？招商證券等競爭者的趕超公司出色的金融營銷團隊和金融經(jīng)紀團隊目前來自海外市場的利潤較小當前股票市場的低迷反復(fù)不前的狀態(tài)公司股價持續(xù)走低拓展所遇到的政治干預(yù)在H股上市面臨的市場機遇……案例分析:中信證券資源優(yōu)勢掩蓋競爭弱勢,多元擴張化從案例中,可以得知中信證券公司面臨的現(xiàn)狀:傳承中信公司資本運作特長，參控股以多元化

5、擴張，但仍需進一步做強；資源優(yōu)勢掩蓋部分承銷競爭弱勢；自營穩(wěn)健有余而靈活不足；買方業(yè)務(wù)有利收入主動和杠桿配置；人才獲股權(quán)激勵且資本雄厚；風(fēng)險控制制度嚴密，強調(diào)低風(fēng)險回報；營業(yè)費率較剛性；在H股上市面臨嚴峻挑戰(zhàn)。分析以上因素,可以辨別中信證券公司有哪些Strength,Weakness,和面臨著怎樣的Opportunity，Threat內(nèi)部優(yōu)勢（S）內(nèi)部劣勢（W）1.資本實力領(lǐng)先于國內(nèi)同業(yè)2.業(yè)務(wù)品種多樣,經(jīng)營風(fēng)險分散3.各項業(yè)務(wù)市場份額均領(lǐng)先于國內(nèi)同業(yè)4.較強的研究實力5.在已開辦的創(chuàng)新業(yè)務(wù)中成為第一批試點公司.6.多樣化業(yè)務(wù)布局

6、快于同業(yè)7.多項待推出創(chuàng)新業(yè)務(wù)準備充分8.清晰合理的戰(zhàn)略部署1.經(jīng)營效率遜于同業(yè)2.業(yè)務(wù)能力較國外同業(yè)較差3.海外資產(chǎn)競爭能力不強4.投行業(yè)務(wù)中低端市場占有率不足外部威脅（T）外部機會（O）1.市場行情趨緩降低自營業(yè)務(wù)收益.2.國內(nèi)金融市場開放引入強大的國際競爭對手3.國際業(yè)務(wù)拓展中面臨強大的國際競爭對手4.金融混業(yè)趨勢挑戰(zhàn)公司實力1.資本市場擴容帶來承銷業(yè)務(wù)機遇2.經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化重組促進財務(wù)顧問業(yè)務(wù)需求增長3.居民資產(chǎn)結(jié)構(gòu)重置擴大證券和基金業(yè)務(wù).4.居民和企業(yè)財富管理意識證券加大資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需求5.多層次金融市場構(gòu)建催生多樣化證券

7、業(yè)務(wù)6.國際業(yè)務(wù)拓展機遇外部環(huán)境內(nèi)部環(huán)境機會（O）資本市場發(fā)展空間廣闊,企業(yè)融資需求旺盛大型企業(yè)海外擴張,帶來新的國際業(yè)務(wù)需求具有先發(fā)優(yōu)勢,將確立業(yè)務(wù)的市場份額領(lǐng)先優(yōu)勢.雄厚的資本實力有利于拓展新業(yè)務(wù)威脅（T）多元化后公司管理難度加大,經(jīng)營風(fēng)險上升面臨更大的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型風(fēng)險和壓力新業(yè)務(wù)高風(fēng)險且資金需求大證券業(yè)市場化和國際化后,公司資源背景優(yōu)勢將減弱優(yōu)勢（S）戰(zhàn)略清晰,經(jīng)營穩(wěn)健,具有國際化視野資本實力雄厚創(chuàng)新業(yè)務(wù)突出,多元化擴張營銷戰(zhàn)略1、秉承穩(wěn)健經(jīng)營的作風(fēng),強化競爭優(yōu)勢,提高管理效能,2、加大資源投入，確保傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的市場領(lǐng)先地位3、加

8、快業(yè)務(wù)多元化和加強業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化.4、提高低端市場占有率,擴大市場份額5、放松管制,促進創(chuàng)新,簡歷人才激勵機制.6、積累客戶資源，鼓勵以客戶為導(dǎo)向發(fā)展業(yè)務(wù)劣勢（W）經(jīng)營穩(wěn)健有余而靈活不足資源優(yōu)勢掩蓋了部分承銷競爭弱勢各業(yè)務(wù)存在提升空間政策管制多,創(chuàng)新