IB股指期貨交易流程

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1、IB股指期貨業(yè)務(wù)流程管理流程盤(pán)后追加保證金程序盤(pán)中警示和強(qiáng)平程序開(kāi)戶(hù)管理資金管理交易風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容開(kāi)戶(hù)流程資金流程風(fēng)險(xiǎn)控制證券公司IB業(yè)務(wù)范圍協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券公司IB業(yè)務(wù)規(guī)則要點(diǎn)證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等

2、進(jìn)行審查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司IB業(yè)務(wù)規(guī)則要點(diǎn)證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。IB開(kāi)戶(hù)流程法人開(kāi)戶(hù)自然戶(hù)攜帶1、年檢有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；2、稅務(wù)登記證復(fù)印件；3、銀行開(kāi)戶(hù)許可證復(fù)印件；4、法定代表人授權(quán)委托書(shū)；5、法定代表人身份證

3、原件及復(fù)印件；6、指令下達(dá)人身份證原件及復(fù)印件；7、資金調(diào)撥人身份證原件及復(fù)印件；攜帶身份證原件在銀行開(kāi)立期貨結(jié)算帳戶(hù)經(jīng)辦人審核開(kāi)戶(hù)資料經(jīng)紀(jì)合同簽署流程解說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)揭示、合同、交易流程簽署經(jīng)紀(jì)合同《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》確定服務(wù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)合同簽署確認(rèn)書(shū)由經(jīng)辦人填寫(xiě)；并由復(fù)核人員審核后簽字確認(rèn)；開(kāi)立帳戶(hù)流程通過(guò)“電子化開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)”錄入客戶(hù)資料根據(jù)審核后的《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》資料信息期貨公司進(jìn)行審核開(kāi)戶(hù)資料發(fā)送至中金所申請(qǐng)交易編碼根據(jù)中金所開(kāi)立的交易編碼開(kāi)立資金帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料發(fā)送至中金所通知帳號(hào)及交易密碼由期貨公司完成由IB營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人完成期貨公司通知IB營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人，再由經(jīng)辦人通知客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理流程投資者可以選擇直接

4、在期貨營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，如同目前商品期貨開(kāi)戶(hù)。與期貨公司建立介紹商關(guān)系的證券公司及其營(yíng)業(yè)部，可以在其營(yíng)業(yè)部受理投資者期貨開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。證券營(yíng)業(yè)部受理期貨開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，將開(kāi)戶(hù)資料轉(zhuǎn)交期貨公司審核，期貨公司通過(guò)復(fù)核與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同，并按約定方式送達(dá)合同文本，或開(kāi)戶(hù)人在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取。經(jīng)期貨公司審核通過(guò)，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)編碼。期貨公司即時(shí)、定期對(duì)證券機(jī)構(gòu)開(kāi)立的股指期貨帳戶(hù)資料進(jìn)行審查，并針對(duì)其缺失進(jìn)行相關(guān)的催補(bǔ)以及進(jìn)一步稽核工作。自然人開(kāi)戶(hù)提供開(kāi)戶(hù)人、資金調(diào)撥人、指令下達(dá)人身份證原件及復(fù)印件。開(kāi)戶(hù)人在中、農(nóng)、工、建、交五家銀行中選擇一家或多家選擇開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶(hù)。注：期貨結(jié)算帳戶(hù)如有變動(dòng)，客戶(hù)

5、應(yīng)立即以書(shū)面方式告知期貨公司；否則由此帶來(lái)的后果由客戶(hù)負(fù)責(zé)。開(kāi)戶(hù)人必須本人親自簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同書(shū)》（一式三份，客戶(hù)、證券營(yíng)業(yè)部、期貨經(jīng)紀(jì)公司各執(zhí)一份）及附件。如果開(kāi)戶(hù)人與資金調(diào)撥人、指令下達(dá)人不是同一人時(shí)，開(kāi)戶(hù)人應(yīng)在《開(kāi)戶(hù)登記申請(qǐng)表》相關(guān)欄中書(shū)面指定；資金調(diào)撥人、指令下達(dá)人應(yīng)在被授權(quán)人簽字留樣處簽字留樣。開(kāi)戶(hù)后證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人須在《開(kāi)戶(hù)登記表》上簽字。法人開(kāi)戶(hù)法人開(kāi)戶(hù)應(yīng)提供以下相關(guān)資料：年檢有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件稅務(wù)登記證復(fù)印件；銀行開(kāi)戶(hù)許可證復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托書(shū)；法定代表人身份證復(fù)印件；指令下達(dá)人身份證原件及復(fù)印件；資金調(diào)撥人身份證原件及復(fù)印件；開(kāi)戶(hù)管

6、理要點(diǎn)開(kāi)戶(hù)人員和業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并取得執(zhí)業(yè)證書(shū)；按規(guī)定要求審查客戶(hù)的合法資格，審查證券、期貨交易市場(chǎng)禁入者名單；交易前應(yīng)已完成各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)手續(xù)及電腦建檔完畢；對(duì)客戶(hù)不得有代客操作或代客戶(hù)保管存折、印鑒情況，不作獲利保證；客戶(hù)提供相關(guān)文件的基礎(chǔ)上，代其申請(qǐng)交易編碼，一戶(hù)一碼，避免混碼交易。開(kāi)戶(hù)注意事項(xiàng)證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人要嚴(yán)格審核各項(xiàng)證件、文件的合規(guī)性和有效性（個(gè)人身份證的有效期、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的年檢章），對(duì)有疑問(wèn)的證件應(yīng)進(jìn)行必要鑒定。嚴(yán)格審核客戶(hù)授權(quán)委托書(shū)的有效性、權(quán)限范圍。客戶(hù)已擁其他期貨公司的交易編碼，必須按新開(kāi)戶(hù)的手續(xù)重新在我公司申請(qǐng)交易編碼。本業(yè)務(wù)必須由證券營(yíng)業(yè)部雙崗專(zhuān)人經(jīng)辦、

7、期貨公司專(zhuān)人審核。以電話(huà)錄音方式告知客戶(hù)網(wǎng)上交易初始密碼，并要求客戶(hù)立即更改密碼同時(shí)將應(yīng)急電話(huà)號(hào)碼告知客戶(hù)。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)該掌握期貨公司相關(guān)的應(yīng)急電話(huà)?？蛻?hù)撤戶(hù)流程在辦理客戶(hù)撤戶(hù)申請(qǐng)時(shí)，撤戶(hù)人必須滿(mǎn)足的六項(xiàng)基本條件：撤戶(hù)當(dāng)日結(jié)算帳單已經(jīng)全部簽署無(wú)誤；沒(méi)有持倉(cāng)頭寸；沒(méi)有為其它客戶(hù)的擔(dān)保行為；沒(méi)有倉(cāng)單抵押；實(shí)物交割的款項(xiàng)及倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用已全部結(jié)清；沒(méi)有其他業(yè)務(wù)糾紛?？蛻?hù)撤戶(hù)流程當(dāng)客戶(hù)提出撤戶(hù)申請(qǐng)時(shí)，必須由客戶(hù)