私募基金管理公司保密制度

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1、第一章總則第一條為了加強公司保密工作，保證公司商業(yè)秘密和工作秘密的安全，根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，特制定本制度。第二條公司保密工作堅持“積極防范、突出重點，既保守公司秘密，又有利于開展各項工作”的方針。第二章保密原則第三條公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)和組織本公司的保密工作。第四條公司對旗下管理的私募投資基金的投資信息和相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及審計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露相關(guān)信息和資料。第五條公司應(yīng)開展經(jīng)常性的保密教育，使員工

2、牢固樹立保密意識，確保公司涉及的保密信息不被泄露。第六條公司應(yīng)做好員工離職時的涉密文件、資料交接工作。第七條公司所有員工均負(fù)有私募投資基金的投資信息和相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保密義務(wù)。1/4 XXXXX基金管理有限公司保密制度第三章辦公場所電子門禁管理第八條為防止無關(guān)人員隨意進(jìn)出公司，公司實施辦公場所電子門禁管理。第九條公司所有辦公場所應(yīng)對外實施全封閉式、獨立管理。部門內(nèi)不同業(yè)務(wù)辦公場所應(yīng)相互獨立。第十條業(yè)務(wù)辦公場所授權(quán)管理采用電子門禁卡方式。獨立門禁各業(yè)務(wù)室可獨立設(shè)置單獨門禁，用來保證各業(yè)務(wù)室獨立、安全。第四章電話錄音系統(tǒng)管理第十一條公司安裝固定電話

3、錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，對部內(nèi)電話進(jìn)行實時錄音。第十二條公司安排專人管理電話錄音系統(tǒng)。除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及及審計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露電話錄音記錄。第十三條公司合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人辦理稽核工作時可使用電話錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，調(diào)用錄音資料。第五章錄像監(jiān)控系統(tǒng)管理第十四條為確保公司安全和對突發(fā)事件的防范取證能力，公司在辦公區(qū)域內(nèi)應(yīng)安裝錄像監(jiān)控系統(tǒng)，安裝錄像頭，對辦公場所內(nèi)動態(tài)進(jìn)行視頻監(jiān)視。第十五條錄像監(jiān)控系統(tǒng)由公司指定專人負(fù)責(zé)日常管理和維護，2/4 除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及及審計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露錄像監(jiān)控記錄。

4、第十六條公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人辦理稽核工作時可使用錄像監(jiān)控系統(tǒng)，調(diào)用錄像監(jiān)控記錄。第六章業(yè)務(wù)資料的保密管理第十七條公司業(yè)務(wù)資料包括但不限于：旗下管理的私募投資基金的投資信息、基金合同、投資者的身份證明資料、投資者購買基金產(chǎn)品的單據(jù)等相關(guān)資料。業(yè)務(wù)資料保密管理由公司總經(jīng)理組織，各崗位對各自接觸的業(yè)務(wù)資料保密性負(fù)責(zé)。公司業(yè)務(wù)資料未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨意對外提供，如需對外提供，須經(jīng)公司總經(jīng)理審批同意。第十八條公司各業(yè)務(wù)崗位應(yīng)妥善處理業(yè)務(wù)資料。不得擅自向外透露業(yè)務(wù)資料信息；不得以復(fù)印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等任何方式將業(yè)務(wù)資料用在業(yè)務(wù)之外；非工作需要，不

5、得將業(yè)務(wù)資料帶出辦公室；存有業(yè)務(wù)資料的電腦需設(shè)置開機密碼和屏幕保護密碼，做到電腦離開本人視線時退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。第十九條公司業(yè)務(wù)資料如需在會議、培訓(xùn)班等較多人參與的活動中散發(fā)，應(yīng)在資料上標(biāo)明“內(nèi)部資料，妥善保管”或“內(nèi)部資料，對外保密”等字樣，并要求領(lǐng)取人妥善保管，不得擴散。第二十條公司對旗下基金產(chǎn)品的相關(guān)信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，除有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定應(yīng)予披露的信息外。第二十一條公司員工應(yīng)嚴(yán)格保密公司旗下基金產(chǎn)品信息，不得3/4 向外泄露及談?wù)摰漠a(chǎn)品投資組合情況，不得將產(chǎn)品的財務(wù)報表和交易的有關(guān)報表外傳。第二十二條公司員工須在入職時簽

6、署《未公開信息保密承諾書》（附件一），嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度，保守工作秘密。第七章附則第十七條本制度由本公司依據(jù)基金相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則進(jìn)行編制、解釋和修訂。第十八條本規(guī)則自公司正式發(fā)布之日起生效。4/4 XXXXXX基金管理有限公司2016年6月1日